什么是表ta-1(form ta-1)？

SEC表格TA-1是一种用于正式申请或修改转让代理登记的表格。

转让代理人是一家信托公司、银行或类似的金融机构，由一家公司指定，目的是维护其所有股东的财务记录和跟踪每个投资者的股票余额。

关键要点

• SEC表格TA-1用于在联邦金融监管机构注册或修改作为转让代理人的注册。
• 根据1934年《证券交易法》第17A（c）节，转让代理人必须填写该表格。
• 过户代理人是一家金融公司，负责维护上市公司股东账户的记录和会计。

了解sec表格ta-1

SEC表格TA-1用于申请登记为转让代理人。根据申请的组织类型，向四个监管机构之一提交SEC表格TA-1。 这些机构包括：

1. 货币主计长；
2. 美联储理事会；
3. 联邦存款保险公司（FDIC）；或
4. 美国证券交易委员会（SEC）。

过户代理的作用是跟踪拥有其股票和债券的人和组织。转账代理人通常是银行或信托机构，但有时公司可以充当自己的代理人。1934年《证券交易法》第17A（c）节涵盖了监管转让代理人的规定。

转让代理人的职责包括记录交易、注销和签发证书、处理投资者邮件以及处理其他投资者问题，如证书丢失或被盗。过户代理人与登记员密切合作，确保投资者在到期时收到利息和股息，并每月向共同基金股东发送投资报表。

第17a条下的转让代理人规则和条例

由于过户代理服务于发行公司和证券持有人，有效的过户代理业务对成功完成二次交易至关重要。1934年《证券交易法》第17A（c）条规定，转让代理人必须在美国证券交易委员会注册，如果转让代理人是银行，则必须在银行监管机构注册。

没有自律组织（SRO）监督转让代理人，因此SEC对所有注册的转让代理人都有规章制度。证券交易委员会的规则旨在促进证券交易的准确清算和结算，并确保证券和资金的安全。美国证券交易委员会有关转让代理人的规则包括有关签发新证书和相关记录保存和报告规则的最低绩效标准，以及迅速和详细地创建证券持有人记录的规则。证券交易委员会还对过户代理人进行定期检查。

传输代理在未注册的情况下执行任何传输代理功能是非法的。 过户代理人必须向其相应的监管机构（ARA）申请SEC表格TA-1中的登记，并且登记必须在开展任何证券业务之前生效。转让代理人的注册在ARA收到注册申请后30天生效。