財務顧問的首要合規問題

如今，當涉及到法規遵從性時，財務顧問們需要在日益複雜的水域中航行。那些選擇無視這些規則的人可能會發現自己在FINRA、SEC、DOL和州政府中陷入困境。他們還可能面臨標準委員會的懲罰或停職，這些標準委員會管理他們可能持有的任何專業名稱。...
如今，當涉及到法規遵從性時，財務顧問們需要在日益複雜的水域中航行。那些選擇無視這些規則的人可能會發現自己在FINRA、SEC、DOL和州**中陷入困境。他們還可能面臨標準委員會的懲罰或停職，這些標準委員會管理他們可能持有的任何專業名稱。...
  • 發表於 2021-06-20 19:29
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  • 分類：金融

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...的投資方式是一個很難破解的密碼，這就是為什麼有一個財務顧問是一個好主意。財務顧問可能也會處理他們自己的投資，這就是為什麼你應該問他們用他們的錢做什麼。Shannon McLay在money部落格Budgets Are Sexy的一篇客座文章中建...

  • 發佈於 2021-05-20 20:06
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財務顧問是做什麼的？

你可能想知道財務顧問是做什麼的。一般來說，這些專業人士會幫助你決定如何使用你的錢，其中可能包括投資或其他行動。 關鍵要點 財務顧問的職責往往不僅僅是代表客戶在市場上進行交易。 顧問利用他們的知識和專業...

  • 發佈於 2021-06-07 01:28
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