什么是第t-3节表格(sec form t-3)？

SEC表格T-3是一份申请，要求获得必须提交证券交易委员会（SEC）的契约资格。SEC表格T-3是为了遵守1939年的《信托契约法》，该法适用于债券、债券和公开****等债务证券。

即使该等证券可根据《证券法》注册，但除非债券发行人与债券持有人之间的正式协议（称为信托契约）符合本法的标准，否则不得向公众**。

关键要点

• 公司和**向投资者发行债券，这些投资者预先向债券发行人支付本金或初始投资。
• 美国证券交易委员会表格T-3是必须向美国证券交易委员会提交的契约资格申请。
• 美国证券交易委员会表格T-3是《信托契约法》要求的，但在新债券免于美国证券交易委员会登记时也会使用。

了解sec表格t-3

公司和**将债券作为借据发行给向债券发行人预先支付本金或初始投资的投资者。投资者或债券持有人通常收到投资金额的利息支付以及债券到期日偿还的本金。债券发行人将债券发行募集的资金用于扩张或各种项目。

债券发行人必须向投资者披露通过信托契约发行的债务证券的条款。契约是债券发行人与其指定的受托人之间的合同。债券受托人通常是一家金融机构，在履行债券发行协议的同时，保护投资者或债券持有人的利益。信托契约必须经SEC批准。

信托契约法（TIA）要求任何价值超过500万美元的新债券发行必须通过信托契约进行登记。但是，某些债券不受《信托契约法》约束的情况也有例外，包括市政债券，市政债券是由州、县、市或地方****的债券。

SEC表格T-3是信托契约法（TIA）表格，用于申请在未注册发行中发行一类债务证券的契约资格。尽管美国证券交易委员会表格T-3是1939年《信托契约法》要求的，但只有当拟发行的证券根据1933年《证券法》免于登记时才有必要使用。表格T-3是一个独立的表格，不同于表格T-1和表格T-2，其用途相同，但作为《证券法》注册声明的附件提交注册发行。

sec表格t-3的要求

表T-3是一个相对简单的表格，但它禁止任何要约，直到资格申请已提交给美国证券交易委员会。以下是一些T-3部分以及申请人（或债券发行人）需要向SEC提供的信息。

一般信息

美国证券交易委员会表格T-3要求企业的形式或类型，以及其居住国。该表格还要求发行的证券类型，包括公开发行债券的大概日期。

证券法豁免

下一节要求申请人说明他们不必注册契约的原因。该表格要求发行人简要说明申请人所依据的事实，作为根据1933年《证券法》不需要登记契约证券的主张的依据。

附属公司

如果公司有附属公司，申请人必须以书面或图表的方式披露各附属公司与申请人和其他指定附属公司的关系。如果这些附属公司有表决权，则应包括这些表决权的百分比。

T-3表格要求披露，如果申请人计划通过收购收购另一家公司或一家公司的一个部门，将如何使用债券基金。此外，如果计划进行重组，则需要有关这些计划的信息。

董事和高级职员

表T-3要求列出所有董事和执行官以及可能被选为董事或执行官的任何个人的姓名和完整的邮寄地址。这些人在公司或组织内的具体职务也必须披露。必须提供持有公司10%或以上有表决权证券的任何个人或主要所有人。

承保人

美国证券交易委员会（SEC）要求提供拟发行证券的承销商的名称和完整邮寄地址。在某些情况下，美国证券交易委员会要求过去三年内发行证券的承销商。

债券的分类

在本节中，美国证券交易委员会（SEC）要求投资者在持有债券时是否附带任何投票权。此外，投资者在购买债券前应了解的证券的任何其他规定也是必需的。

其他说明

申请人必须特别注意T-3表格的要求以及SEC的任何定义和术语，以确保适当的合规性。在表格中，还应注意第5a-3条关于提交资格和资格声明的规定，以及第7a-16条关于列入项目、区分项目和答案以及省略说明的规定。请通过SEC网站查看T-3表格，尽管提交申请时可能需要电子提交（而不是PDF）。