什么是第16节?(section 16?)

1934年，美国国会通过了《证券交易法》，除了建立证券交易委员会（SEC）外，还对公司董事、高管和主要股东的债券、股票和债券的二级交易制定了规定。第16条规定了持有公司已发行股票10%以上的内部人员或股票持有者向美国证券交易委员会提交文件的要求。根据第16条，重要的所有者和关联的内部人士必须在股票购买或关联日期的10天内以电子方式向SEC提交3号表格。内幕人士必须在表格4中报告其持股的所有重大变化...

第16条适用于某一特定证券或股票的所有受益所有人。实益所有人一词可以指任何有能力影响与该股票或证券有关的决策的个人或团体。这包括拥有投票权的个人，即使他们对该股票或证券没有所有权。当报告涉及国家安全问题时，美国总统或行政部门机构的主管可以豁免公司遵守《1934年证券交易法》的报告要求。

为了防止不公平地利用内幕信息获利，第16条b部分要求所有内幕人员在交易后下个月的第十天之前报告所有从购买或出售公司股票获得的利润。2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》将报告期限收紧到两天。此外，短线交易的利润，包括在六个月内快速购买和出售或出售和重新购买，属于公司，而不是交易员。美国证券交易委员会跟踪这一信息，但它并不直接执行这一规则。公司的股东必须发现事实，如果从事不正当做空的内部人士未能将利润返还给公司，他们可以起诉该内部人士。

如果一个注册的投资公司进行交易，并且该委员会已经豁免了所涉及的证券的购买和销售的两个组成部分的交易，那么16b就不适用。此外，代表真正的礼物或遗产的转让也可免于16b。豁免也可能适用于雇员福利计划、合并、整合和投票信托。最后，由公司股东批准的交易或由至少包含两名非雇员成员的董事会批准的交易可能不受第16条b部分的约束。

发表于 2022-02-18 09:55
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分类：法律

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