【法律法规】的知识问答

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加拿大投资者保护基金

加拿大投资者保护基金是由加拿大各省和地区证券监管机构设立的非营利保险计划。加拿大投资者保护基金旨在保护投资者免受个人投资公司破产的影响。...

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CHUI5267922 发布于 2021-06-09 01:02

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循环交易

循环交易是一种欺诈性的交易方式，在这种交易中，一个经纪人知道，在同一时间，以相同的价格，以完全相同数量的股票进行的抵消买入指令已经或将被输入。...

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gcrqfd 发布于 2021-06-09 00:58

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搅动

搅动是一个术语，适用于经纪人在客户账户中进行过度交易，主要是为了产生佣金。客户流失是一种违反SEC规则（15c1-7）和证券法的不道德和非法行为。...

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披狼皮の滑稽发布于 2021-06-09 00:46

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巴拉特里

Barratry是一个法律术语，用来描述律师为了从法律费用中获利而挑起纠纷或以其他方式鼓励提起无聊的诉讼的非法行为。...

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百里厂卜筹汉exj 发布于 2021-06-09 00:24

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银行保险基金

银行保险基金（BIF）是联邦存款保险公司（FDIC）的一个单位，为不属于储蓄和贷款协会的银行提供保险保护。BIF是20世纪80年代末发生的储蓄和贷款危机的结果。...

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dmncjfbysv 发布于 2021-06-08 23:17

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小气鬼

“便宜货”（有时是“便宜货”）一词是指廉价或劣质商品的销售者。被介绍的人通常是一个旅行推销员。这个词有时也用作形容词，用来形容质量低劣或结构低劣的货物。...

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m5346580 发布于 2021-06-08 22:25

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地下经济

地下经济是指被视为非法的经济交易，因为交易的货物或服务在性质上是非法的，或者因为交易不符合政府的报告要求。美国的地下经济也被称为影子经济、黑市或非正规经济，主要包括贩卖街头毒品和非法卖淫。然而，影子经济的其他例子也存在。...

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vzrbpfz 发布于 2021-06-08 22:08

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未注册股份

未注册股票，也称为限制性股票，是指未在美国证券交易委员会（SEC）注册的证券。它们通常通过私募、D条例发行或员工股票福利计划发行，作为对专业服务的补偿，或作为对初创公司融资的交换。...

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db825133 发布于 2021-06-08 21:00

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主调节器

主要监管机构是一个州或联邦监管机构，其任务是成为金融机构的主要监管实体。在大多数情况下，这是同一个机构发布了最初的章程，允许金融机构运作。...

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imawkku 发布于 2021-06-08 20:48

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非法放款

非法贷款是指不符合或违反现行贷款法任何规定的贷款。非法贷款的例子包括利率过高或超出贷款人获准发放的法定规模限制的贷款或信贷账户。...

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yjltu789 发布于 2021-06-08 20:07

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里约贸易

里约热内卢交易一词是指交易员为了弥补之前的损失而进行的高风险金融市场交易。这个词源于这样一种想法：绝望的交易者会买一张去里约热内卢的机票，然后跳上飞机逃离债权人、监管机构或法律当局。如前所述，力拓交易通常比交易员通常进行的风险更高，因为它是在严峻的环境下进行的。...

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ZHi269605210 发布于 2021-06-08 19:12

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委托代理关系

委托代理关系是一个实体依法指定另一实体代表其行事的安排。在委托代理关系中，代理人代表委托人行事，在执行该行为时不应发生利益冲突。委托人与代理人之间的关系称为“代理”，代理法为这种关系制定了指导方针。...

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fisu3749 发布于 2021-06-08 19:09

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新资本协议

巴塞尔新协议是巴塞尔银行监管委员会提出的一套国际银行监管规则，它以统一的规则和指导方针将国际监管领域推向了一个新的高度。巴塞尔新协议扩展了第一个国际监管协议巴塞尔新协议（Basel I）下制定的最低资本要求规则，为监管审查提供了框架，并规定了评估银行资本充足率的披露要求。新巴塞尔协议与新巴塞尔协议的主要区别在于，新巴塞尔协议将金融机构持有的资产的信用风险纳入其中，以确定监管资本比率。...