【法律法规】的知识问答

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德克斯试验

Dirks测试（也称为个人利益测试）是证券交易委员会（SEC）用来确定接收和处理内幕信息（小费）的人是否犯有内幕交易罪的标准。Dirks测试寻找两个标准：1）个人是否违反了公司的信任（通过披露重大非公开信息而违反保密规则）和2）个人是否故意违反了保密规则。...

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xrwesmsdchoq 发布于 2021-06-07 20:03

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灰盒

灰盒是指对软件内部工作原理了解有限的软件测试。灰盒测试是一种道德黑客技术，黑客必须使用有限的信息来识别目标安全网络的优缺点。...

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h5919779 发布于 2021-06-07 09:22

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监管最佳利益（bi）

监管最佳利益（BI）是2019年美国证券交易委员会（SEC）的一项规定，要求经纪交易商仅向其客户推荐符合其客户最佳利益的金融产品，并明确指出经纪交易商在销售该等产品时可能存在的任何潜在利益冲突及财务激励。这与美国劳工部的信托规则有关。...

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亚麻小若若发布于 2021-06-07 08:44

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缺陷字母

缺陷函是由美国证券交易委员会（SEC）发出的信函，表明注册声明或招股说明书中存在重大缺陷或遗漏。在合规检查和检查办公室（OCIE）进行检查后，签发缺陷函。OCIE是SEC的一个机构，负责管理合规检查计划。...

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plixjr937616 发布于 2021-06-07 06:45

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交货地点（dap）

交货地点（DAP）是一个国际贸易术语，用于描述卖方同意支付所有费用并承受将货物运至特定地点的任何潜在损失的交易。在交货地点协议中，一旦货物到达指定目的地，买方负责支付进口关税和任何适用的税款，包括清关税和地方税。...

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turen74334098242 发布于 2021-06-07 05:19

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双重银行制度

双重银行体系是美国存在的一种银行体系，在这种体系中，国家银行和国家银行在不同的层面上得到特许和监管。在双重银行制度下，国家银行由联邦法律和标准特许和监管，并由联邦机构监管。国有银行根据国家法律和标准进行特许经营和监管，其中包括由国家监管机构进行监管。创立现代银行体系的法律被认为是1913年威尔逊总统签署的《联邦储备法》。根据这项法律，国会设立了12家地区银行来满足国家的银行业需求。...

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NeilLiu0227 发布于 2021-06-07 02:32

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呼叫报告

催缴报告是一种监管报告，美国的银行必须每季度向FDIC提交一次。call报告包含有关银行财务状况的信息，通过检查多个call报告，可以更广泛地了解美国银行体系的福利状况。需要提交催缴报告的银行包括国家银行、州成员银行和非成员银行。...

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oxv867567040 发布于 2021-06-07 00:54

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加拿大证券研究所

加拿大证券研究所是加拿大金融服务业专业证书和合规计划的领先提供商。其名称得到加拿大投资行业监管组织（IIROC）和加拿大证券管理局（CSA）的认可，加拿大各省和地区的证券行业活动需要许多名称。...

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小芋头小雨林小豆包发布于 2021-06-06 23:38

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第三方验证（tpv）

公司可以利用外部组织进行第三方验证（TPV），以审查和确认客户的信息和意图，从而确保准确性。第三方验证用于与销售部门一起验证潜在客户是否对产品感兴趣或是否同意购买产品，然后再将客户交还给销售人员。第三方价值还用于客户希望提供或更新信息，但由于更新是通过电话或在线进行的，因此无法轻易交付该信息的合同或实物副本的情况。...