客戶型別指示程式碼(CTI程式碼)是系統的一部分,用於識別經紀人為不同客戶或自己進行的期貨交易所交易。四種不同的程式碼表示為其進行交易的一方。
實現這些程式碼的主要目的是建立一個健壯的審計跟蹤,不僅透過“什麼”和“什麼時候”跟蹤交易,還包括“誰”
期貨交易所使用編號程式碼來表示不同型別的交易。這些程式碼是向交易所清算所提交的書面記錄的一部分。它們的目的是區分交易的物件和交易的賬戶型別。
以下是美國國家期貨協會(NFA)網站上定義的四個編碼類別:
CTI 1:個人會員為其自己的賬戶、其控制的賬戶或其擁有所有權或財務權益的賬戶發起和執行的交易。
CTI 2:為結算會員或非結算會員公司的自營賬戶執行的交易。
CTI 3:個人會員或授權交易員為另一個人會員的個人賬戶、另一個人會員控制的賬戶或另一個人會員擁有所有權或財務權益的賬戶執行的交易。
CTI 4:任何不符合CTI 1、2或3定義的交易(應為非會員客戶交易)。
聯合合規委員會(JCC)在2004年確定,有必要在美國所有期貨市場建立統一的CTI程式碼。JCC本身是一個由所有國內期貨交易所和國家期貨協會的高階合規官員組成的委員會,成立於1989年5月,旨在促進其制度和程式的改進和統一。
程式碼系統的改進是為瞭解決日益增多的電子交易系統和進入市場的許多不同場所的問題。一些期貨交易所計劃在自己的市場上重新定義CTI程式碼。這將導致許多不同的、可能相互衝突的程式碼,以及交易所之間的一致性喪失。主要的好處是減輕了市場參與者的困惑,減輕了貿易公司的合規負擔。
指定合約市場的審計跟蹤包括一個電子交易歷史資料庫。該資料庫必須包含所有交易的歷史記錄,無論是公開喊價,還是更常見的是透過進入電子交易系統。這包括所有更改和取消、客戶型別指標程式碼以及重建交易的時間和順序資訊。
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