“最低限度”豁免的含義

“最低限額”豁免指的是,如果投資顧問在12個月內擁有5個或5個以下的客戶,且擁有實際地址,則可免於註冊。...

“最低限額”豁免指的是,如果投資顧問在12個月內擁有5個或5個以下的客戶,且擁有實際地址,則可免於註冊。

《統一證券法》第403條特別規定,“在本州沒有營業地的人,如果該人在過去12個月內,在本州居住的客戶不超過5名”。此外,該法案的評論部分指出,“第403(b)(2)條與1996年《國家證券市場改善法》相一致,該法禁止一個州對在該州沒有營業場所且在過去12個月內擁有少於6名州居民客戶的投資顧問進行監管。”,法案規定五個客戶或更少。註:考試可使用“五個或更少”的短語。

  • 發表於 2021-06-12 14:24
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  • 分類:金融

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