【犯罪与欺诈】的知识问答

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亲和力欺诈

亲和力欺诈是一种投资欺诈行为，骗子根据种族、年龄、宗教等因素将目标锁定在某个可识别群体的成员身上。欺诈者要么是该群体的成员，要么假装是该群体的成员。欺诈者经常推销庞氏骗局或金字塔骗局。...

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aKYm541 发布于 2021-06-04 16:49

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占用欺诈

“占用欺诈”一词是指当借款人谎称该物业的占用状况，并声称该物业将由业主占用时发生的一种形式的抵押欺诈。相对常见的是，借款人为了获得更高的抵押贷款利率而进行占用欺诈。这是因为与投资性房地产相比，贷款机构提供的自有住房利率更低。借款人如果有欺诈行为，可能会面临严重的法律和财务后果。...

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fbnz2265 发布于 2021-06-04 14:08

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可疑活动报告（sar）

可疑活动报告（SAR）是1970年《银行保密法》（BSA）规定的一种工具，用于监测通常不会在其他报告（如货币交易报告）中标记的可疑活动。特区在一九九六年成为报告可疑活动的标准表格。...

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Jamie震发布于 2021-06-04 13:00

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离岸组合投资策略（opis）

离岸证券投资策略（OPIS）是四大会计师事务所之一毕马威（KPMG）在1997年至2001年间出售的一种滥用避税计划，当时欺诈性避税手段在全球金融服务业泛滥。OPIS是会计师事务所提供的众多避税产品之一。...

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qcdq854195 发布于 2021-06-04 12:16

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编带规则

录音规则要求对有麻烦历史的FINRA注册人员和大量雇用此类人员的公司进行特别监控。更为正式的称为金融业监管局规则3170，“某些公司对注册人员的录音”，所谓的“录音规则”旨在帮助满足对监管和合规记录有问题的某些注册代表进行更大监督的总体需求。...

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gznbae237 发布于 2021-06-04 07:26

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财务报表操纵

财务报表操纵是会计舞弊的一种类型，在美国企业界仍然是一个持续存在的问题。尽管美国证券交易委员会（SEC）已经采取了许多措施来减轻这种类型的公司渎职行为，管理层激励的结构，公认会计原则（GAAP）提供的巨大自由度，独立审计师与公司客户之间持续存在的利益冲突继续为此类活动提供了完美的环境。...

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Bili_28487528 发布于 2021-06-04 05:26

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风筝

套现是欺诈性地使用金融工具获得未经授权的额外信贷。欺诈包括两种主要类型：...

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en686095 发布于 2021-06-04 01:17

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5位首席执行官违反道德的行为最受关注

公司首席执行官的高调下台并不是一个新现象。但这并没有使它们变得更为恶劣，正如萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act）等立法提醒我们的那样，该法案将公司监督和董事会对股东权利的保护列为优先事项。以下是近期最公开的5起CEO丑闻；违反道德规范，不仅打倒了头号人物，而且在很多情况下，他还被关进了监狱。...