【sec和监管机构】的知识问答

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sec pos am文件

已向美国证券交易委员会（SEC）提交招股说明书注册的公司提交SEC POS AM文件。它是对该注册声明的生效后修订，在提交时不立即生效。...

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carassoc 发布于 2021-06-11 18:01

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sec表格u-7d

美国证券交易委员会表格U-7D是公用事业控股公司将公用事业设施租赁给经营性公用事业公司时必须提交的文件。这是美国证券交易委员会（SEC）要求提交的文件。...

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ncaw8248 发布于 2021-06-11 18:01

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sec表格x-17a-5

SEC表格X-17A-5是所有在美国证券交易委员会（SEC）注册的经纪交易商必须填写的财务报告表格。本表格由三部分组成，包括必须由注册会计师（CPA）进行的年度审计。...

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ovat8927 发布于 2021-06-11 18:00

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sec表格u-3a-2

现在已经过时的美国证券交易委员会表格U-3A-2要求任何控股公司向美国证券交易委员会（SEC）提交，以购买或合并公用事业公司，从而寻求1935年《公用事业公司控股法》（PUHCA）的豁免。...

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a5043826024 发布于 2021-06-11 18:00

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sec表格u-5s

SEC表格U-5S是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，每个注册公用事业控股公司都必须每年提交一次。该表格必须包含有关母公司控股公司、所有法定子公司、拥有的普通股数量、投票权百分比和股票账面价值的信息，以及收购、销售、高级职员、董事、出资、合同和财务报表的摘要。...

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k1529147266 发布于 2021-06-11 17:59

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sec表格1-u

美国证券交易委员会表格1-U是一份统一的目的声明表格，公司必须提交该表格，以便向公司报告根本变化。例如，该表格用于报告发行或出售证券、收购、破产或出售资产的申请或声明。...

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ANDYZHG 发布于 2021-06-11 17:54

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第t-3节表格

SEC表格T-3是一份申请，要求获得必须提交证券交易委员会（SEC）的契约资格。SEC表格T-3是为了遵守1939年的《信托契约法》，该法适用于债券、债券和公开出售票据等债务证券。...

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啊啊啊阿使发布于 2021-06-11 17:52

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sec表格t-1

SEC表格T-1是一份公司受托人资格声明，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。该表格描述了实体根据1939年《信托契约法》的规定，有资格根据契约担任受托人，该法规定发行票据、债券、债券、债务证据和利息证书。...

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hwxrf930 发布于 2021-06-11 17:51

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sec表格sb-2

SEC表格SB-2是证券交易委员会（SEC）要求对收入和公共市场浮动额低于2500万美元的小型企业提交的监管文件。该表格用于登记证券以现金出售。小企业必须向SEC提交小企业披露和报告表。...

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iqtv1143 发布于 2021-06-11 17:50

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sec表格s-6

SEC表格S-6是向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，单位投资信托基金（UITs）用它来登记他们发行的证券。...

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mup6644 发布于 2021-06-11 17:40

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sec表格s-8

SEC表格S-8是指允许上市公司将其提供的证券登记为员工福利计划的一部分的文件。美国证券交易委员会（SEC）要求公司在根据1933年《证券交易法》发行这些证券之前对其进行登记。SEC通常打算通过向投资者提供准确和充分的信息来保护投资者免受欺诈，同时平衡发行实体的负担关于报告。...

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Es1ee 发布于 2021-06-11 17:40

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sec表格s-3

表S-3是一份简化的安全登记表，供已经满足其他报告要求的企业使用。根据1933年的证券法，该表格只为美国公司向美国证券交易委员会登记证券。...

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g469199210 发布于 2021-06-11 17:37

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sec表格s-11

SEC表格S-11是向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，用于登记房地产投资信托基金（REITs）的证券。 REITs的业务是为了获得投资收益和资本增值而收购、持有和管理房地产。...

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au41056 发布于 2021-06-11 17:36

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证券交易委员会表格px14a6g

SEC表格PX14A6G是向美国证券交易委员会（SEC）提交的豁免征集通知，通知股东它不受常规征集规则的约束，特别是在代理权争夺中。...

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hb220066 发布于 2021-06-11 17:29

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sec表格prrn14a

美国证券交易委员会表格PRRN14A是指非管理层提交经修订的初步委托书时，美国证券交易委员会（SEC）要求的表格。委托书包含股东在会议上投票或授权代理人代表其投票前所需的信息。1934年《证券交易法》要求填写此表格。...

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m3779736130 发布于 2021-06-11 17:26

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