【sec和监管机构】的知识问答

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征求同意书

征求同意书是证券发行人对证券协议的实质性条款提出变更建议的过程。这些变化是针对持有该证券股份的投资者的。鉴于此类关键变更通常需要双方同意，征求同意通常是代表利益相关者请求许可进行变更。...

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叫我葡萄籽发布于 2021-06-13 19:46

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非发卡机构交易

非发行人交易是指涉及证券的交易，该证券并非直接或间接为发行公司的利益而执行。大多数发生在二级市场的交易，如证券交易所，涉及非发行人交易；首次公开发行（IPO）除外；二次发行；或涉及发行人的股份回购。...

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cssh2103 发布于 2021-06-13 10:56

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通知备案

通知备案是指在证券交易委员会登记的投资顾问可能需要向国家证券监督管理机构提交的信息性文件。当美国证券交易委员会注册的投资顾问向州客户（如州养老基金或其他实体）提供服务时，通知备案要求开始生效。...

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stpyo6609 发布于 2021-06-12 20:42

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国家认可的统计评级组织（nrsro）

国家认可的统计评级机构（NRSRO）是一个信用评级机构，提供对公司或金融工具的信用评估，并在美国证券交易委员会（SEC）注册。并非所有的信用评级机构都是NRSRO。截至2018年5月，共有10家NRSRO在SEC注册。美国证券交易委员会信用评级办公室负责管理与NRSRO有关的规则。...

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XiMfCN7bRv 发布于 2021-06-12 16:26

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会计系列发布（asr）

会计系列公告（ASR）是美国证券交易委员会（SEC）发布的官方会计公告。会计准则为会计师提供会计和审计程序，以便在提交给美国证券交易委员会的报告中遵循这些程序。会计准则包括公司会计各个方面的准则和规则，如审计政策、披露授权和上市公司的申报表。...

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空理白梦发布于 2021-06-12 16:17

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国家住房法

《国家住房法》是1934年由国会通过并由总统签署的法律，它建立了联邦住房管理局（FHA）。这项法律是罗斯福总统新政计划的一部分，旨在刺激经济走出大萧条，这就是为什么它也被称为FHA新政。...

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Huan2892 发布于 2021-06-12 16:15

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国家市场体系计划（nmsp）

国家市场体系计划是一项全国性的计划，用于规范股权证券交易活动、交易披露和执行的多个方面。一般来说，计划组件通常以证券符号的选择和保留为中心，但也可以包括交易、清算和报价分配等方面。总体而言，多个国家市场体系计划通常有助于形成收集、处理和分发所有股票交易所报价和交易信息的框架。...

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变咯哈发布于 2021-06-12 16:11

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附表13d能告诉投资者什么？

附表13D是任何投资者或实体购买上市公司5%以上股份后10天内必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。它有时被称为实益所有权报告。...

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zgvz732 发布于 2021-06-12 14:25

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美国国家期货协会（nfa）

美国国家期货协会（NFA）是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。由商品期货交易委员会（CFTC）指定为注册期货协会，NFA的任务是维护衍生品市场的完整性，保护投资者，并确保会员履行其监管义务。...

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镁楠锕发布于 2021-06-12 13:35

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1940年投资顾问法

1940年的《投资顾问法》是一部美国联邦法律，对投资顾问/顾问的角色和职责进行了规范和定义。...

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fbar584984 发布于 2021-06-12 08:48

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什么是格拉斯-斯蒂格尔法案？

1933年，在1929年股市崩盘之后，在全国性商业银行倒闭和大萧条期间，两位国会议员提出了一项法案，即今天的《格拉斯-斯蒂格尔法案》（Glass-Steagall act），将投资和商业银行活动分开。...

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qqnxw7873 发布于 2021-06-12 08:32

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1940年投资公司法

1940年的《投资公司法》是美国国会的一项法案，它规定了投资公司的组织及其从事的活动，并为投资公司行业制定了标准。...

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狗头大魔王发布于 2021-06-12 07:46

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投资顾问协会

投资顾问协会（IAA）（以前称为美国投资顾问协会或ICAA）是一个非营利组织，其成员从事投资咨询行业。美国投资顾问协会向美国证券交易委员会（SEC）等监管机构代表其成员的利益。...

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to850o11q805 发布于 2021-06-12 07:15

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国际清算系统

国际清算系统是在国际或国家间一级发生期货合约或其他合格交易时使用的交易系统。它旨在促进世界贸易和市场效率。大多数国际清算交易由国际清算所管理。...

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awq616620672 发布于 2021-06-12 06:47

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国际证券委员会组织

国际证券委员会组织（IOSCO）是一个全球证券监管机构的合作组织，旨在建立和维护高效、有序和公平市场的全球标准。IOSCO的既定目标是：...

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wang_野发布于 2021-06-12 04:53

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