【sec和监管机构】的知识问答

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金融服务管理局

英国金融服务管理局（FSA）是2001年至2013年间监管英国金融服务的机构。监管局于2013年正式分为英国银行的金融行为管理局和审慎监管局。...

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nsq8120 发布于 2021-06-14 14:38

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金融服务局

金融服务机构（FSA）是一个日本政府实体，负责监管银行、保险、证券和交易所。...

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zzzeju2666 发布于 2021-06-14 14:35

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英国金融行为管理局

作为英国金融服务业的监管机构，金融行为管理局（FCA）负责英国金融市场的运作。该组织的目标是为个人、企业和整个经济确保诚实和公平的市场。政府通过保护消费者、保护金融市场和促进竞争来做到这一点。FCA属于英国财政部和议会的管辖范围。...

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午夜迴发布于 2021-06-14 13:57

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芬特拉克

FINTRAC是加拿大金融交易和报告分析中心的缩写，该中心是一个金融情报机构，负责监测金融交易，以查明和防止洗钱和资助恐怖组织等非法活动。该中心向财政部长报告，而财政部长又向议会负责。FINTRAC总部位于渥太华，在蒙特利尔、多伦多和温哥华设有办事处。...

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c8m3uDvD 发布于 2021-06-14 13:47

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投资者保护法

《投资者保护法》是2009年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的一个组成部分，旨在扩大美国证券交易委员会（SEC）的权力。该法案规定了举报财务欺诈的举报人奖励，增加了协助和教唆的责任，并在五年内将向SEC提供的资金翻了一番。...

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cps63675 发布于 2021-06-14 10:31

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投资银行如何监管

美国的投资银行一直受到美国证券交易委员会（SEC）的审查和监管。国会偶尔也会对他们进行监管和调查。从技术上讲，投资银行之所以存在，是因为通过国会先前的法案，它们在法律上有别于商业银行。...

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Amorgao 发布于 2021-06-14 09:51

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公平投资者基金定义

根据《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）第308（a）条的规定，公平基金投资者条款于2002年推出。为使因个人或公司违反证券条例的非法或不道德行为而蒙受损失的投资者受益，设立了公平投资者基金规定。该条款将不当利润、罚款和罚款返还给欺诈的投资者。...

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pvpp9130 发布于 2021-06-14 07:08

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什么是联邦机构？

联邦机构是为特定目的而设立的特殊政府组织，如资源管理、行业财务监督或国家安全问题。这些组织通常是通过立法行动建立的，但最初也可以通过总统令建立。这些机构的董事通常由总统任命。...

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我眼紅了0 发布于 2021-06-14 06:44

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证券交易委员会表格144：拟出售证券的通知概览

表格144：拟出售证券通知书是由证券交易委员会（SEC）发出的文件。当一家公司的执行官、董事或其附属机构在任何三个月的时间内（出售超过5000股或单位，或总售价超过50000美元）下达出售该公司股票的命令时，必须向SEC备案。这也被称为1933年《证券法》第144条。...

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eafbdzqwnc 发布于 2021-06-14 05:45

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sec表格3

证券交易委员会表格3：证券实益所有权初始声明是公司内部人士或主要股东向证券交易委员会（SEC）提交的文件。...

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ngb5616 发布于 2021-06-14 05:43

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美国证券交易委员会表格5：证券实益所有权变动年度报表是一份文件，如果公司内部人士在年度内进行了公司证券交易，则必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。例如，一家公司的管理人员必须提交有关该公司股票或证券的任何交易。美国证券交易委员会表格5适用于那些未能报告公司股份所有权变更的人。但是，其他SEC表格必须在SEC表格5之前提交。表格5有助于披露公司的所有权活动，并可防止内幕人士或员工的非法活动。...

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sillyreacti 发布于 2021-06-14 05:39