【sec和监管机构】的知识问答

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法规k

条例K是联邦储备委员会（FRB）和联邦存款保险公司（FDIC）制定的条例之一。这项条例规定了一系列与国际银行业务有关的问题的治理，包括美国的国际银行业务战线，为从事国际贸易的银行控股公司以及设在国内的外国银行提供了指导方针。它限制了银行、控股公司和位于国内的外国银行可以参与的业务、金融实践和交易的种类。...

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jz86875672 发布于 2021-06-11 12:50

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注册

注册是一家公司向美国证券交易委员会（SEC）提交所需文件的过程，详细说明拟议公开募股的细节。注册通常有两部分：招股说明书和私人文件。招股说明书是发给每一位购买该证券的投资者的文件，而私人文件则是交给证交会检查的信息。...

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gv098097 发布于 2021-06-11 12:25

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条例sho

SHO条例是美国证券交易委员会（SEC）于2005年实施的一套管理卖空行为的规则。SHO规定了“定位”和“平仓”要求，旨在限制裸卖空和其他做法。裸卖空是指投资者出售其不持有的且尚未确认其持有能力的空头股票。...

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宏七了聚划iqy 发布于 2021-06-11 12:16

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管制市场

监管市场是政府机构或（不太常见的）行业或劳工团体对其施加一定程度的监督和控制的市场。市场监管通常由政府控制，包括决定谁可以进入市场以及他们可能收取的价格。在市场经济中，政府机构的主要职能是调节和监督金融和经济体系。...

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p7967242 发布于 2021-06-11 12:15

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sec表格1-a

美国证券交易委员会表格1-A是实体向美国证券交易委员会（SEC）提交的申请豁免某些公开发行的注册要求的文件。根据A条例发行的证券必须向投资者提供符合表1-A要求的发行声明。根据1933年《证券交易法》的规定，这种形式也被称为发行说明书。...

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幺宝小塞发布于 2021-06-11 11:02

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1934年证券交易法

1934年《证券交易法》（SEA）是为了管理发行后二级市场上的证券交易，确保更高的财务透明度和准确性，减少欺诈或操纵。...

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郦晚喵发布于 2021-06-11 10:55

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sec表格10 sb

SEC表格10-SB是向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，也被称为小企业证券登记的通用表格。它被用来登记希望在美国交易所交易的小企业的证券。该文件包括发行证券的类型、发行人的关键财务信息以及公司管理团队的信息。...

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eafbdzqwnc 发布于 2021-06-11 10:53

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第48条是什么？

2007年实施的第48条规则是纽约证券交易所（NYSE）在极端动荡时期建立市场秩序的一个程序，具体来说，是为了避免开盘时出现恐慌性抛售。但在2015年8月的一个繁忙时期，它加剧了价格的大幅波动之后，纽约证交所于2016年7月取消了这一规定，修改了其他法规以应对此类突发事件。...

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qjs22245 发布于 2021-06-11 10:40

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蓝色床单

蓝皮书是指证券交易委员会（SEC）向市场制造商、经纪人交易商和/或清算所发出的正式信息请求。蓝皮书要求提供与特定证券或交易相关的信息，特别是那些可能影响证券价格的信息。通常要求采用蓝色表格，以确定是否存在任何非法活动，或确定为什么某一安全会经历很大程度的波动。像贸易世界的许多东西一样，蓝色的床单现在已经变成了电子产品。...