【sec和监管机构】的知识问答

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sec表格17-h

美国证券交易委员会表格17-H是指所有证券经纪商必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。这份名为《经纪交易商风险评估报告》（Risk Assessment Report for Broker-Dealers）的表格共有六页，其中列举了一家经纪公司与其风险状况相关的业务活动。本证交会表格要求经纪交易商按照1934年《证券交易法》第17h-1T和17h-2T条的规定提交表格。...

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sny13392 发布于 2021-06-11 02:13

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sec表格18-12b

SEC表格18-12B是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。该表格也被称为外国政府和政治分支机构登记申请表，用于登记外国政府在美国市场发行的债务证券。...

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G5115666517 发布于 2021-06-11 02:12

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sec表格15

SEC表格15是向美国证券交易委员会（SEC）自愿提交的，也称为终止注册的证明和通知。它被公司用来撤销它们作为上市公司的注册。...

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鬼畜の解剖书发布于 2021-06-11 02:10

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sec表格15-12g

证券交易委员会表格15-12G是一种表格，允许根据1934年《证券交易法》第13节和第15节（d）项的规定，根据第12节（g）项的规定，对一类证券的注册终止进行证明，或暂停提交报告的义务通知。...

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drfeijmyhx 发布于 2021-06-11 02:10

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sec表格15-15d

SEC表格15-15D是根据1934年《证券交易法》第13节和第15（d）节终止某类证券登记的证明或暂停提交报告的义务通知。...

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zews95522 发布于 2021-06-11 02:08

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sec表格15-12b

SEC表格15-12B是根据1934年《证券交易法》第12（b）节第13节和第15（d）节的规定，根据第12（g）节终止某类证券注册的证明或暂停提交报告的义务通知。本表格适用于公司私有化且必须登记现有证券的情况。...

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SHI983682 发布于 2021-06-11 02:08

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sec表格12b-25

美国证券交易委员会表格12b-25，也被称为迟交通知，是一个上市公司必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，当其预期错过了其他关键文件的最后期限，如季度财务业绩。...

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ultcf941 发布于 2021-06-11 02:05

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sec表格f-7

SEC表格F-7是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。公开交易的加拿大外国私人发行人向美国投资者提供权利时，需要填写该表格。美国证券交易委员会要求，如果发行人是使用美国证券交易委员会表格F-7注册的，则授予美国股东的权利必须不低于授予外国股东的权利。本表格是加拿大证券监管局要求的相关加拿大发行文件的综合表格。...

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mk138011 发布于 2021-06-11 02:01

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sec表格f-8

美国证券交易委员会表格F-8是加拿大上市发行人向美国证券交易委员会（SEC）提交的监管文件，用于登记企业合并、合并和交易所要约中提供的证券，这些证券需要股东投票。...

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v872853198479 发布于 2021-06-11 02:01

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表格f-6ef

表格F-6EF是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。此表格也称为存托股份登记表。如果外国上市公司希望将其公司股票作为美国存托凭证（ADR）在美国股票市场上交易，则需要F-6EF表格。美国存托凭证是由美国存托银行发行的一种凭证，代表外国公司股票的特定数量。美国存托凭证在美国股市的交易与任何国内股票一样。...

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田仙女吖发布于 2021-06-11 02:00