【sec和监管机构】的知识问答

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10-k包装

10-K总结报告是对公司年度业绩的总结报告，将美国证券交易委员会（SEC）要求的10-K报告与公司的附加评论结合起来，包括公司愿景、致股东的信函和业务概述等主题。...

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胡小莘发布于 2021-06-11 00:09

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sec版本ia-1092

SEC版本IA-1092是《证券及期货条例》的一个版本；对州和联邦顾问法律如何适用于提供金融服务的机构提供统一解释的交易所委员会（SEC）。...

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余生陪你嗨发布于 2021-06-11 00:08

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什么是未注册证券或股票？

股票、债券和票据等证券在向公众发售之前，必须先在美国证券交易委员会（SEC）登记。任何没有向SEC提交有效注册声明的股票都被视为“未注册”...

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uttemerg 发布于 2021-06-10 23:55

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500股东门槛

美国证券交易委员会（SEC）规定的投资者持股500人门槛是一项过时的规定，当一家公司的股东人数达到这么多或更多时，该规定就触发了该公司的公开报告要求。1934年《证券交易法》第12（g）条要求证券发行人在证券交易委员会登记，并在财政年度结束后120天内开始公开发布财务信息。...

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e8084764079 发布于 2021-06-10 23:19

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8-k（表格8k）

一份8-K报告是一家公司计划外的重大事件或公司变化的报告，可能对股东或美国证券交易委员会（SEC）很重要。该报告也被称为8K表格，向公众通报了收购、破产、董事辞职或财政年度变动等事件。...

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haibaopeng 发布于 2021-06-10 23:14

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多辖区信息披露系统（mjds）

1991年7月，美国证券交易委员会（SEC）和加拿大证券管理机构联合采用了多司法管辖区披露制度（MJDS）。这项协议使两国的公司更容易在两国的交易所上市。...

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長荡谷恢美子发布于 2021-06-10 20:31

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全国证券交易商协会

全国证券交易商协会（NASD）是证券业的自律组织，也是金融业监管局（FINRA）的前身。它负责纳斯达克股票市场和场外交易市场的运作和监管。它还管理投资专业人士的考试，如第7轮考试。纳斯达克证券交易委员会负责监督纳斯达克的市场运作。...

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K1714100217 发布于 2021-06-10 19:08

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北美证券管理协会

北美证券管理协会（NASAA）是一个由证券监管机构组成的组织，其宗旨是保护投资者免受欺诈。它成立于1919年，位于美国堪萨斯州，拥有60多名来自北美各地的证券管理人，致力于保护投资建议或证券的客户，作为联邦、州/省和行业层面的补充监管体系的一部分。...

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ggh5424 发布于 2021-06-10 16:51

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sec条例d（条例d）

条例D（Reg D）是美国证券交易委员会（SEC）管理私募豁免的条例。它不应与限制从储蓄账户提款的美联储（federalreserveboard）D条例混淆。Reg D发行对符合要求的私营公司或企业家有利，因为与公开发行相比，可以更快、更低的成本获得资金。它通常被小公司使用。该规定允许通过出售股权或债务证券筹集资本，而无需在SEC登记这些证券。然而，许多其他州和联邦监管要求仍然适用。...

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zgvz732 发布于 2021-06-10 13:44