【sec和监管机构】的知识问答

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联邦贸易委员会（ftc）

联邦贸易委员会（FTC）是美国政府的一个独立机构，旨在通过实施消费者保护法和反垄断法来保护消费者，确保市场的强大竞争。其主要目的是通过防止和消除包括强制垄断在内的反竞争商业行为，在美国实施非刑事反垄断法。...

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亮城涯发布于 2021-06-05 12:01

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金融监管机构：他们是谁，他们做什么

联邦和州政府有无数的机构来管理和监督金融市场和公司。这些机构各自都有一系列特定的职责和责任，使它们能够在完成类似目标的同时独立行动。...

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wxwf1518 发布于 2021-06-05 11:33

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市值规则

市值规则是纽约证券交易所（NYSE）为确定公司继续在交易所上市的最低市值而制定的规则。市值规则规定，公司必须在连续30天的交易期内维持1500万美元的最低市值。价值要求可以根据纽交所的决定而改变。...

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关系醋意发布于 2021-06-05 08:03

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美国国家标准协会（ansi）

美国国家标准协会（ANSI）监督各种标准和措施的制定和传播，包括美国的商业规范和标准。...

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f7q83787 发布于 2021-06-05 00:54

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订单保护规则

秩序保护规则是国家市场体系（NMS）监管的四大主要规定之一。这一规则旨在确保投资者获得的执行价格与该证券交易的任何其他交易所的报价相等。该规则消除了订单交易的可能性，这意味着以次优价格执行。...

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fg032974 发布于 2021-06-04 23:55

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节俭监督办公室

节俭监管办公室是美国财政部的一个局，负责发布和执行管理美国储蓄和贷款行业的法规。2011年，OTS与其他机构合并，包括货币审计署、联邦存款保险公司（FDIC）、美联储理事会和消费者金融保护局（CFPB）。...

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欲飞之人发布于 2021-06-04 23:06

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上诉法院

上诉法院，也被称为上诉法院，是美国司法系统的一部分，负责审理和审查已经在审判级或其他下级法院审理的法律案件的上诉。...

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vttxxvtvx979 发布于 2021-06-04 22:22

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仲裁

仲裁是解决投资者与经纪人之间或经纪人之间纠纷的机制。它由金融业监管局（FINRA）监督，这些决定是最终的，具有约束力。仲裁与调解不同，在调解中，当事人谈判达成自愿解决，除非各方同意，否则裁决不具有约束力。...

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ix703171 发布于 2021-06-04 21:34

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另类投资基金经理指令（aifmd）

另类投资基金经理指令（AIFMD）是一项适用于另类投资的欧盟（EU）法规，其中许多在2008-09年全球金融危机之前基本上没有得到控制。该指令围绕筹集私人资本、薪酬政策、风险监测和报告以及全面问责制制定了营销标准。...

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Nanamiz 发布于 2021-06-04 09:41

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安大略省证券委员会（osc）

安大略证券委员会（OSC）是加拿大最大的证券监管机构，在安大略省执行证券法。作为一家皇家公司，OSC向安大略省政府负责。...

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c382723447 发布于 2021-06-04 08:20

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sec文件：你需要知道的表格

美国证券交易委员会（SEC）要求上市公司、某些公司内部人士和经纪交易商提交定期财务报表和其他披露。金融专业人士和投资者在评估是否投资一家公司时，依赖美国证券交易委员会（SEC）的文件做出明智的决定。SEC的文件可以在委员会的在线数据库EDGAR上免费获取。...

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BI148735 发布于 2021-06-04 03:44

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国内上市公司或希望上市的公司必须遵守美国联邦政府下属的证券交易委员会（SEC）制定的若干规则和条例。即使是在美国交易所上市的外国公司也必须遵守SEC的规定，尽管要求可能有所不同。在过去的80年里，已经制定了一些规则来规范证券交易行业。这些规则不仅为投资公司和投资者制定了指导方针，而且还为每家公司创建、归档和维护的文件建立了一个存储库，其中有些文件是在规定的时间框架内与机构一起创建、归档和维护...

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t350366 发布于 2021-06-04 03:25

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平均成本定价规则

平均成本定价规则是一种标准化的定价策略，监管者强加给某些企业，以限制这些企业对其产品或服务向消费者收取的费用，使其价格等于创造产品或服务所需的成本。这意味着企业会将产品的单价设定得相对接近生产所需的平均成本。这一规则通常适用于合法垄断企业，如受监管的公用事业。...

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ya5846424 发布于 2021-06-04 02:24

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了解你的客户（kyc）

“了解您的客户”或“了解您的客户”是投资行业的标准，可确保投资顾问了解有关其客户的风险承受能力、投资知识和财务状况的详细信息。KYC保护客户和投资顾问。客户可以通过让他们的投资顾问知道什么样的投资最适合他们的个人情况来得到保护。投资顾问通过了解他们可以和不能在客户的投资组合中包含什么来获得保护。KYC合规性通常涉及风险管理、客户接受策略和事务监控等需求和策略。...

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gqbh0439 发布于 2021-06-04 01:43

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跳水防护队

“暴跌保护小组”（PPT）是金融市场工作组的俗称。成立于1988年，在动荡的市场时期向美国总统提供金融和经济建议，由财政部长领导；其他成员包括美联储理事会主席、证券交易委员会主席和商品期货交易委员会主席（或他们指定代表他们的助手或官员）。...

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GU4007318804 发布于 2021-06-03 23:30