【sec和监管机构】的知识问答

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规则10b-6

规则10b-6是美国证券交易委员会（SEC）制定的一项反操纵规则，该规则禁止发行人在股票尚未完成分配时购买股票。...

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你的小开发布于 2021-06-09 12:39

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皇家特许测量师学会

皇家特许测量师学会（RICS）是一个全球性的专业组织，它建立并实施各种房地产和财产的估价、运营和开发标准。RICS涵盖的财产可以是土地、构筑物、设施或基础设施组成部分。...

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uvuda80321 发布于 2021-06-09 12:31

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规则10b–18

规则10B-18是美国证券交易委员会（SEC）的一项规则，旨在减少公司回购公司普通股股份时公司（及其关联购买人）的责任。规则10B-18被认为是安全港条款。安全港是一项法律规定，只要满足某些条件，就可以在某些情况下减少或消除法律或监管责任。如果公司在回购股份时遵守规则10B-18的四个条件，SEC将不会认为该交易违反1934年《证券交易法》的反欺诈规定。...

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yxw1154 发布于 2021-06-09 03:49

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规则10b-5

规则10b-5是根据1934年《证券交易法》制定的针对证券欺诈的法规。这一规则规定，任何人在进行涉及股票和其他证券的交易过程中，直接或间接使用任何手段进行欺诈、虚假陈述、遗漏有关信息或以其他方式进行欺骗他人的业务活动，都是非法的。...

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ol33237 发布于 2021-06-09 03:46

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sec表格s-4定义

美国证券交易委员会表格S-4：如果两家公司合并或收购，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交1933年《证券法》规定的登记声明。该表格还必须提交交换报价。...

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NJ151DDG 发布于 2021-06-09 02:51

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s-8归档

S-8文件是希望向员工发行股票的公司所需的SEC文件。...

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emotnut 发布于 2021-06-09 02:48

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委托书

委托书是一份包含证券交易委员会（SEC）要求公司向股东提供的信息的文件，以便他们能够就将在年度股东大会或特别股东大会上提出的事项作出知情决定。委托书中涉及的事项包括董事会新成员的提议、董事工资信息、董事奖金和期权计划信息以及公司管理层的任何声明。...

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bett8199 发布于 2021-06-09 02:28

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公平惯例规则

《公平惯例规则》是美国经纪交易商的行为准则，要求对客户忠诚并公平对待客户。《公平惯例规则》由全国证券交易商协会制定，现由金融业监管局（FINRA）管理，为券商如何履行其保护投资者和维护市场诚信的使命提供了详细的指导。制定和促进道德标准的公平实践规则是证券法规定的全部法律要求之外的规则。...

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7jW5wT98l 发布于 2021-06-09 01:55

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银行压力测试

银行压力测试是在假设情景下进行的分析，旨在确定银行是否有足够的资本来抵御负面经济冲击。这些情况包括不利的情况，如深度衰退或金融市场崩溃。在美国，拥有500亿美元或以上资产的银行必须接受由自己的风险管理团队和美联储进行的内部压力测试。...

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箐蔥染指悲殇发布于 2021-06-09 01:14

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搅动

搅动是一个术语，适用于经纪人在客户账户中进行过度交易，主要是为了产生佣金。客户流失是一种违反SEC规则（15c1-7）和证券法的不道德和非法行为。...

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披狼皮の滑稽发布于 2021-06-09 00:46

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银行保险基金

银行保险基金（BIF）是联邦存款保险公司（FDIC）的一个单位，为不属于储蓄和贷款协会的银行提供保险保护。BIF是20世纪80年代末发生的储蓄和贷款危机的结果。...

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dmncjfbysv 发布于 2021-06-08 23:17

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未注册股份

未注册股票，也称为限制性股票，是指未在美国证券交易委员会（SEC）注册的证券。它们通常通过私募、D条例发行或员工股票福利计划发行，作为对专业服务的补偿，或作为对初创公司融资的交换。...

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db825133 发布于 2021-06-08 21:00

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主调节器

主要监管机构是一个州或联邦监管机构，其任务是成为金融机构的主要监管实体。在大多数情况下，这是同一个机构发布了最初的章程，允许金融机构运作。...

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imawkku 发布于 2021-06-08 20:48

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新资本协议

巴塞尔新协议是巴塞尔银行监管委员会提出的一套国际银行监管规则，它以统一的规则和指导方针将国际监管领域推向了一个新的高度。巴塞尔新协议扩展了第一个国际监管协议巴塞尔新协议（Basel I）下制定的最低资本要求规则，为监管审查提供了框架，并规定了评估银行资本充足率的披露要求。新巴塞尔协议与新巴塞尔协议的主要区别在于，新巴塞尔协议将金融机构持有的资产的信用风险纳入其中，以确定监管资本比率。...

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倾城诚哥znu 发布于 2021-06-08 18:52

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巴塞尔银行监管委员会

巴塞尔银行监管委员会（BCBS）是为制定银行监管标准而成立的国际委员会；截至2019年，它由28个司法管辖区的央行和其他银行监管机构组成。它有45个成员。...

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sbbc3957 发布于 2021-06-08 18:52

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