【sec和监管机构】的知识问答

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巴塞尔协议

巴塞尔协议是由巴塞尔银行监管委员会（BCBS）制定的一系列三个连续的银行监管协议（巴塞尔协议I、II和III）。...

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rxrj1882 发布于 2021-06-08 18:50

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统一证券法

《统一证券法》是一部示范法，作为国家一级证券监管的起点。《统一证券法》旨在处理州一级的证券欺诈行为，并协助证券交易委员会（SEC）执行和监管。...

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hjzkih 发布于 2021-06-08 07:42

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德克斯试验

Dirks测试（也称为个人利益测试）是证券交易委员会（SEC）用来确定接收和处理内幕信息（小费）的人是否犯有内幕交易罪的标准。Dirks测试寻找两个标准：1）个人是否违反了公司的信任（通过披露重大非公开信息而违反保密规则）和2）个人是否故意违反了保密规则。...

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xrwesmsdchoq 发布于 2021-06-07 20:03

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缺陷字母

缺陷函是由美国证券交易委员会（SEC）发出的信函，表明注册声明或招股说明书中存在重大缺陷或遗漏。在合规检查和检查办公室（OCIE）进行检查后，签发缺陷函。OCIE是SEC的一个机构，负责管理合规检查计划。...

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plixjr937616 发布于 2021-06-07 06:45

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加拿大证券研究所

加拿大证券研究所是加拿大金融服务业专业证书和合规计划的领先提供商。其名称得到加拿大投资行业监管组织（IIROC）和加拿大证券管理局（CSA）的认可，加拿大各省和地区的证券行业活动需要许多名称。...

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小芋头小雨林小豆包发布于 2021-06-06 23:38

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公司财务处

公司财务部是美国证券交易委员会（SEC）的一个分支机构，负责监督向公众提供证券的注册公司的披露行为。该司负责确保上市公司向投资者提供所需水平的重大信息披露，以便他们能够作出知情的投资决定。...

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庞七八淋疏ukw 发布于 2021-06-06 18:20

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投资管理处

投资管理部是美国证券交易委员会（SEC）的一个分支机构，负责监管投资基金、专业基金经理、证券研究分析师和投资顾问。投资管理司的首要目标是保护散户投资者免受投资行业的欺诈和滥用。...

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蜜糖罐啊发布于 2021-06-06 18:18

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sec执行部门

美国证券交易委员会（SEC）的执法部门负责调查可能违反证券法律法规的行为。...

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hfr81007 发布于 2021-06-06 18:17

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sec如何追踪内幕交易

与一般人的看法相反，内幕交易并不总是违法的。内幕交易是指公司内部人士（如公司董事、高级职员和员工）根据证券法律法规买卖公司股票的行为。这种合法的内幕交易必须在规定的时间内以某种形式向美国证券交易委员会（SEC）备案。...

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u7o47begx7 发布于 2021-06-06 15:11

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意见书

意见函或意见函是美国证券交易委员会（SEC）在提交公司注册声明后发给公司的文件，正式称为S-1表格。...

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5i3Eo7xF0 发布于 2021-06-06 03:36

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传奇

图例是股票证书上注明股票转让限制的声明。根据美国证券交易委员会（SEC）对未注册证券的要求，通常会设置一个股票图例。根据州法律的规定，股票图例可能需要也可能不需要在证书上。...

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colpd 发布于 2021-06-06 03:12

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非美国公民可以购买美国公司的股票吗？

拥有美国公司的股票不需要公民身份。虽然美国投资证券受美国法律监管，但没有具体规定禁止非美国公民的个人参与美国股市。然而，即使非美国公民可以合法交易美国股票和债券，他们也可能需要（除了明智之外）咨询投资公司并使用专业人士的服务。...

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Rious_6 发布于 2021-06-05 23:43

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重大非公开信息

重大非公开信息是与尚未公开但可能对其股价产生影响的公司有关的数据。持有非公开重要信息的人利用这些信息进行股票交易是违法的。与其他人分享这些信息在市场上牟利也是违法的。...

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故倾语发布于 2021-06-05 22:01

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sec表格10

SEC表格10是向证券交易委员会（SEC）提交的文件，也称为证券登记的一般表格。它用于在美国交易所登记一类证券，以进行潜在交易。任何资产总额超过1000万美元、股东750人以上的公司，均需向SEC提交表格10。...

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mgpw2270 发布于 2021-06-05 16:36

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充分披露

全面披露是美国证券交易委员会（SEC）的要求，要求上市公司公布并自由交换与其当前业务运营相关的所有重要事实。充分披露还指在商业交易中，双方一般都需要就与交易有关的任何重大问题说出全部真相。例如，在房地产交易中，通常会有一份由卖方签署的披露表，如果后来发现卖方明知故犯或隐瞒重大事实，可能会受到法律处罚。...

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鬼畜の解剖书发布于 2021-06-05 12:15

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