【sec和监管机构】的知识问答

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sec表格dfan14a

美国证券交易委员会表格DFAN14A一词是指向美国证券交易委员会（SEC）提交的未经注册人支持的非管理委托书征集文件。SEC表格DFAN14A涵盖“非管理层提交的最终额外代理征集材料”...

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sevenpurple 发布于 2021-06-11 01:51

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sec表格defm14a

美国证券交易委员会表格DEFM14A是向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，当需要股东就并购相关问题投票时，必须由注册人或其代表提交。...

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你还在等待吗发布于 2021-06-11 01:50

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sec表格def 14a

SEC表格DEF 14A是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，当需要股东投票时，必须由注册人或其代表提交。SEC表格DEF 14A通常与年度会议代理一起使用。该表格应向证券持有人提供足够的信息，使其能够在即将召开的证券持有人会议上进行知情投票，或授权代理人代表其投票。...

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曦曦曦曦曦5261丶发布于 2021-06-11 01:48

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sec表格cb

美国证券交易委员会表格CB是一种表格，当一家公司与一家外国私人发行人进行特定的要约收购、配股或企业合并时，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交，该公司持有的证券少于10%。...

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穆木姆发布于 2021-06-11 01:39

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sec表格d

SEC表格D是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。某些公司在法规（Reg）D豁免或第4（6）节豁免条款中出售证券时，需要这样做。...

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红色小九发布于 2021-06-11 01:38

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sec表格bd

SEC表格BD是需要填写并提交给美国证券交易委员会（SEC）的表格，以便申请在美国注册为经纪交易商。任何时候档案中的信息发生变化时，表格也必须通过修订进行更新。...

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btncj1785 发布于 2021-06-11 01:38

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sec表格bdw定义

证券交易委员会（SEC）表格DBW是所有希望终止其注册经纪人身份的证券经纪交易商必须填写的文件。该表格的标题是美国证券交易委员会（SEC）的《经纪交易商提款统一申请表》。...

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xaxsud776 发布于 2021-06-11 01:37

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sec表格ars

美国证券交易委员会（SEC）的ARS表，即股东年度报告，是上市公司在年度股东大会召开前不久向股东报告其最新财务表现的文件。...

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tlvcbbargophy 发布于 2021-06-11 01:36

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sec表格adv-w

SEC表格ADV-W用于撤销在美国证券交易委员会（SEC）的注册投资顾问（RIA）。此表是1940年《投资顾问法》要求填写的，有几个必须填写的明细表，其中列出了顾问的联系信息、当前业务和客户状况。财务状况表以及账簿和记录的说明也是必需的。...

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毛球爱的毛线发布于 2021-06-11 01:36

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sec表格ats-r

美国证券交易委员会表格ATS-R是一个季度更新，替代交易系统（ATS）需要向美国证券交易委员会（SEC）备案。它报告上一季度通过交易系统进行的所有证券交易的数量和金额。...

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zwt5 发布于 2021-06-11 01:25

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表格adv-e

术语ADV-E表格是指投资顾问在美国证券交易委员会（SEC）及其母国当局注册时使用的电子表格。SEC和金融业监管局（FINRA）要求填写此表格。2009年，美国证券交易委员会批准使用ADV表格的电子版ADV-E表格。表格的最终目的是确保客户资产得到妥善处理。它包含有关专业人士和执业状况的信息，以及客户证券和持有量的列表。...

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zhao562210 发布于 2021-06-11 01:21