【sec和监管机构】的知识问答 - tl80互动问答网

sec和监管机构

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证券投资者保护公司

证券投资者保护公司（SIPC）是一家非营利公司，由国会法案创立，旨在保护被迫破产的经纪公司的客户。SIPC成员包括根据1934年《证券交易法》注册的所有经纪人和交易商、所有证券交易所成员和大多数NASD成员。SIPC保险范围在公司倒闭时保护会员。...

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vftnrft 发布于 2021-06-03 08:20

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对冲基金是否在美国证券交易委员会（sec）注册？

管理的监管资产超过1亿美元的对冲基金必须在美国证券交易委员会（SEC）注册。管理的监管资本低于1.5亿美元且符合私人基金顾问豁免条件的顾问无需在SEC注册。...

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9tp9g3rnr2c 发布于 2021-06-02 14:12

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国家行政长官

国家行政人员是政府或监管机构或官员，负责监督和执行有关证券交易的国家级规章制度。被称为《统一证券法》的示范立法指导美国各州为不受联邦监管的证券交易制定自己的法律。州管理者的工作是保护投资者免受州一级的证券欺诈。...

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ディザ发布于 2021-06-02 08:18

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证券过户代理人奖章计划

证券过户代理人奖章计划（印章）是一个验证系统，由许多不同的机构使用，以保证个人签名适用于需要过户的证券实物证书。邮票是三个担保计划之一，另两个是证券交易所奖章计划（SEMP）和纽约证券交易所奖章签名计划（MSP）。STAMP是一个非盈利实体，是证券转让协会认可的官方签名担保服务的共同所有人和共同运营商（以及凯马克金融服务公司）。...

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wkt455714 发布于 2021-06-02 06:03

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你是埃里莎吗？遵循此检查表

许多企业提供某种形式的合格退休计划，在这样做时，它们属于1974年《雇员退休收入保障法》（Employee retirement Income Security Act，简称ERISA）的治理准则。ERISA制定了指导方针和最低标准，旨在保护参与退休和福利计划的私营企业员工。管理不完全符合ERISA的合格退休计划的企业可能会受到代价高昂的惩罚。...

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zsb73023 发布于 2021-06-02 02:30

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证券交易委员会表格424b2

证券交易委员会表格424B2是一家公司必须提交的招股说明书表格，如果它是在延迟的基础上进行证券的首次发行。它是首次公开发行（IPO）过程的重要组成部分。...

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吾依真美发布于 2021-06-01 22:59

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sec表格18-k

SEC表格18-K适用于非美国主权政府及其政治实体向美国证券交易委员会（SEC）提交年度报告。只有当外国政府或其政治实体拥有根据附表B登记的债务证券，并自愿在美国交易所上市时，才需要提交该表格。它通常被称为外国政府和政治分支机构的年度报告。...

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LOVEYEU 发布于 2021-06-01 22:21

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期权结算公司

期权结算公司（OCC）是一个同时作为期权和期货合约的发行人和担保人的组织。它是世界上最大的股票衍生品清算机构，在商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）的管辖下运作。...

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cnqtxfwedg 发布于 2021-06-01 21:12

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证券业监督管理局

证券业监管局（SIRA），现在称为金融业监管局（FINRA），是一个机构的名称，该机构合并了美国全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所（NYSE）的监管单位。SIRA的成立是为了管理证券经纪商和投资大众之间的商业行为，同时管理其成员和附属市场。...

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gzykumywef548 发布于 2021-06-01 19:55

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sec：监管简史

投资者，特别是个人投资者，以一定的安全感买卖股票。如果一个公司欺骗了它的投资者，那就有一条寻求回报的途径。...

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t42515531 发布于 2021-06-01 19:55

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威尔斯通知

Wells通知是监管机构发布的通知，通知个人或公司已完成的调查，如果发现违规行为。它通常采取信函的形式，通知收件人所发现的侵权行为的广泛性质以及对收件人提起的强制执行程序的性质。...

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芳坟疯发布于 2021-06-01 19:49

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联邦通信委员会（fcc）

联邦通信委员会（FCC）是一个独立的美国政府监管机构，负责监管所有州际和国际通信。联邦通信委员会在保护消费者和企业利益的同时，保持不断增长的媒体类型和通信方法之间的标准和一致性。该机构对国会负责。...

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ogf39232 发布于 2021-06-01 19:16

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了解sec

美国证券交易委员会（SEC）通常被称为华尔街的监督机构，但将其视为“资本市场警察”并不过分。SEC的两个主要目标是保护投资者，维护公平、有序和高效的市场，类似于正规警察部队保护公众和维持法律秩序的主要目标。证交会还有第三个关键目标，即促进资本形成，这是维持经济增长所必需的三管齐下的任务。...

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rax96347 发布于 2021-06-01 19:14

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金融稳定监督委员会

随着多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的通过，金融稳定监督委员会（FSOC）于2010年成立。FSOC负责监控美国金融业与大银行或金融控股公司有关的任何风险，这些大银行或金融控股公司曾在大衰退期间帮助美国经济脱轨。...

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tfy123 发布于 2021-06-01 18:10

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sec表格8a12bef

美国证券交易委员会8A12BEF表格涉及根据1934年《证券交易法》第12（b）节登记上市债务证券（债券）。美国证券交易委员会8A12BEF表格在提交后自动生效。当一家公司希望发行将在公开交易所交易的债券时，他们必须向美国证券交易委员会提交8A12BEF表格。...

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一人我您就装发布于 2021-06-01 13:45