【sec和监管机构】的知识问答

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sec表格prer14a

SEC表格PRER14A是向证券交易委员会（SEC）提交的文件，在修改初步代理材料时，必须由注册人或代表注册人提交。代理资料是上市公司向股东提供的正式文件，使股东能够理解和决定如何在股东大会上投票。...

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梅格妮wmx 发布于 2021-06-11 17:26

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不列颠哥伦比亚证券委员会

不列颠哥伦比亚证券委员会是加拿大13个独立的证券交易监管机构之一。BCSC是一个独立的加拿大政府机构，负责监管加拿大不列颠哥伦比亚省的证券交易。...

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YuXiaooz 发布于 2021-06-11 17:02

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证券交易委员会费用

证券交易委员会的费用是附加在交易所上市股票销售上的名义费用，高于或超过任何相关的经纪佣金，这些佣金最终可能被投资者吸收。证券交易委员会费用的定义见1934年《证券交易法》第31节，因此通常称为第31节交易费用。...

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steadbru 发布于 2021-06-11 16:44

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美国证券交易委员会

美国证券交易委员会（SEC）是一个独立的联邦政府监管机构，负责保护投资者，维护证券市场的公平有序运行，促进资本形成。它是1934年由国会创立的，是第一个证券市场的联邦监管机构。美国证券交易委员会促进全面公开信息披露，保护投资者免受市场欺诈和操纵行为的侵害，并监督美国的公司收购行为。它还批准承销商之间账簿管理人的注册声明。...

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hzh64662 发布于 2021-06-11 16:43

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sec附表13d

SEC附表13D是美国证券交易委员会（SEC）要求某些股东在购买股票后10天内提交的表格。符合附表13D条件的投资者是公司已发行有表决权股票5%以上的实益拥有人。附表13D有时被称为实益所有权报告，并由1968年对1934年《证券交易法》的修正案授权。...

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odo1981 发布于 2021-06-11 16:42

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资产经理道德：风险管理与合规

曾经，在投资管理界，风险管理和合规几乎不被容忍。经理和顾问只被“鼓励”参与他们认为既简单又烦人的过程。然而，在2008年大金融危机之后，这些程序和过程成为投资过程的一个组成部分。随着劳工部受托规则的发展，遵守和风险管理指令进一步巩固成为所有咨询实践的基础。...

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LOKO&洛可发布于 2021-06-11 16:41

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sec附表13e-3

SEC附表13E-3是上市公司或附属公司在“私有化”时必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。股票从证券交易所退市并提交附表13E-3的合格事件可包括合并、要约收购、出售资产或反向股票分割。...

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沐橙百合发布于 2021-06-11 16:40

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第1202节

第1202节，也被称为小企业股票收益除外条款，是美国国内税收法典（IRC）的一部分，允许从选定的小企业股票中获得的资本收益被排除在联邦税之外。《美国国税局法典》第1202条仅适用于2010年9月27日之后收购的、持有5年以上的合格小企业股票。...

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ooq97998 发布于 2021-06-11 15:47

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u、美国人口普查局

美国人口普查局是美国联邦统计系统的主要机构，负责至少每10年进行一次全国人口普查。美国的人口在人口普查中被计算在内。...

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斩赤之红韩信发布于 2021-06-11 15:22

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证券收益率

SEC收益率是美国证券交易委员会（SEC）开发的一种标准收益率计算方法，允许对债券基金进行更公平的比较。这是基于最近30天内涵盖的基金向美国证券交易委员会备案。收益率数字反映扣除基金开支后在该期间赚取的股息和利息。它也被称为“标准化产量”...

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tvtvvtrtr93371 发布于 2021-06-11 14:41

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sedar：电子文档分析与检索系统

电子文件分析和检索系统（SEDAR）是一种电子文件归档系统，允许上市公司向加拿大证券监管部门报告其证券相关信息。...

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optimilevel 发布于 2021-06-11 14:39

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哪些机构监管美国金融机构？

有许多机构被指派来监管金融机构和金融市场，包括联邦储备委员会（FRB）、联邦存款保险公司（FDIC）和证券交易委员会（SEC）。每个机构都有具体的职责，允许它们独立运作。...

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持刀书生66 发布于 2021-06-11 13:41

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第12d-1节

1940年《投资公司法》第12D-1条限制投资公司相互投资。这一规则的颁布是为了防止一只基金获得另一只基金的控制权，以牺牲被收购基金的股东的利益来造福其投资者。这种控制权的使用可以通过行使有表决权股份的控制权，或者在被收购基金被大规模赎回的威胁下实现。...

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ycfj1678 发布于 2021-06-11 13:32

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法规w

W条例是美国联邦储备系统（Federal Reserve System）的一项条例，限制银行等存款机构与其附属机构之间的某些交易。特别是，它对涵盖的交易设定了数量限制，并要求某些交易提供抵押品。该规定适用于联邦储备系统成员银行、被保险州非成员银行和被保险储蓄协会。根据《联邦储备法》第23A节和第23B节的规定，引入W条例是为了整合几十年来的解释和规则制定。...

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grgdzimvcw 发布于 2021-06-11 13:14

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规范nms

监管国家市场体系（NMS）是美国证券交易委员会（SEC）2005年通过的一套规则，旨在完善所有上市美国股票的交易方式。其目的是通过改进报价的显示和市场数据的获取，提高透明度，基本上确保投资者在订单上获得最佳价格。...

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deadlife2 发布于 2021-06-11 12:52

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