【繼續教育】的知識問答

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4個值得追求的認證高階職位

對許多財務顧問來說，專業指定正變得越來越重要。這些學術和專業成就的標誌，以CFA或CFP等字母縮寫表示，出現在導師的名字後面，將其與競爭對手區分開來，並表明更高水平的能力、專業知識和專業水平。...

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g4shb72q5 發佈於 2021-06-20 22:33

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人工智慧如何塑造諮詢領域

在各個行業中，人工智慧已經不僅僅是一個時髦詞。它的前提是，機器可以被程式設計為像人類一樣思考和行動，不斷學習和利用這些知識來解決日益複雜的問題，這一點已經得到證實，而且這項技術正在走向主流。...

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mo782460 發佈於 2021-06-20 22:10

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如何建立客戶投資政策宣告

最近股市的波動再次表明，投資者需要的不是出於恐慌情緒而做出反應和投資決策，而是制定一個考慮到市場調整的計劃和投資策略。這種方法的好處來自2008-09年的金融危機。可悲的是，許多投資者在市場底部或附近拋售了自己的股票頭寸，記錄了損失，然後錯過了2009年3月開始的部分或全部牛市。恐懼是他們的嚮導，而不是計劃。...

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urtegjpryt 發佈於 2021-06-17 04:34

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DPP：顧問和投資者需要知道什麼

直接參與計劃（DPP）是非交易的集合投資，投資於房地產或與能源相關的企業，這些企業在較長時間內尋求資金。DPP的壽命有限，一般為5至10年，往往是被動投資。根據CNBC最近的一篇文章，dpp“正在成為散戶投資者的一種替代資產類別，通常產生5%到7%的收入流。”在當今的低利率環境下，這種收入流很有吸引力。...

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dtq1227gyf 發佈於 2021-06-16 17:37

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金融分析師雜誌（faj）

《金融分析師雜誌》是由CFA協會發行的出版物。它是該研究所的旗艦出版物，包括金融專家和CFA章程持有人的各種金融研究報告。《金融分析師雜誌》主要面向投資管理領域。...

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jr2n79qi3 發佈於 2021-06-14 13:58

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sec表格adv概述

ADV表格是由專業投資顧問向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份必要檔案，該檔案規定了諮詢公司的投資風格、管理資產（AUM）和主要管理人員。ADV表必須每年更新一次，並作為管理金額超過2500萬美元的公司的公開記錄提供。...

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pbkm722603 發佈於 2021-06-14 02:08

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投資政策宣告

投資政策宣告（IPS）是投資組合經理和客戶之間起草的一份檔案，概述了經理的一般規則。本宣告提供了客戶的一般投資目標，並描述了管理者為實現這些目標應採取的策略。有關資產配置、風險承受能力和流動性要求等事項的具體資訊包含在投資政策宣告中。...

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vuxiy2339 發佈於 2021-06-12 05:14

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最大化器

Maximizer是一個品牌的客戶關係管理（CRM）軟體，廣泛用於經紀人和投資顧問跟蹤客戶和線索。該軟體為企業家、中小企業和大公司提供聯絡人管理解決方案。...

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ztn68pzk 發佈於 2021-06-05 22:12

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投資政策宣告示例

當遊覽一個新的目的地時，它有助於確定方向。一旦你到達，這是一個很好的時間來制定一個活動計劃。如果你要去州立公園徒步旅行，你需要決定如何到達那裡以及在公園裡走哪條路。...

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油油醬醬發佈於 2021-06-05 02:35

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客戶貸款同意定義

客戶貸款同意書是經紀客戶簽署的協議，允許經紀交易商將該客戶保證金賬戶中的證券出借。...

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wkiywua 發佈於 2021-06-03 02:47

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深入瞭解阿爾法

評估一項投資的回報而不考慮所承擔的風險，對於一項證券或投資組合的實際表現幾乎沒有什麼洞察。根據資本資產定價模型（CAPM）的規定，每種證券都有一個要求的收益率。...

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szia0422 發佈於 2021-06-02 03:56

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投資委員會：職責

隨著退休計劃發起人在管理計劃資產方面的受託責任受到越來越多的監管審查，投資委員會在投資決策過程中發揮著越來越突出的作用。儘管1974年《僱員退休收入保障法》（ERISA）沒有要求，但對於必須承擔大部分信託責任的計劃發起人來說，設立投資委員會被認為是一種健全的風險管理策略。透過設立投資委員會，計劃發起人能夠更好地關註影響計劃參與者的關鍵問題。...

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rimp112944 發佈於 2021-06-02 00:29

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高階生活特許顧問（casl）

特許老年生活顧問（CASL）是一個專業的指定個人的建議，幫助老年客戶實現財務安全。CASL認證通常由財務顧問持有，他們承諾透過財富管理、財富保值和財富轉移規劃幫助中老年客戶實現和維護財務安全。美國金融服務學院（CASL發行機構）仍然承認CASL的名稱，但不再向新生提供。...

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vardisk 發佈於 2021-05-30 17:41

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