【執業管理】的知識問答

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財務顧問職業：缺乏多樣性的原因

金融規划行業的專業機會範圍非常廣泛，除了每個專業的特定方法和專業領域之外。但是，儘管行業在工作機會型別上各不相同，但行業的人口統計資料並不能反映人口的多樣性。為什麼這仍然是真的？...

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財務顧問為客戶提供財務建議或指導以獲得報酬。這包括許多服務，如投資管理、稅務規劃和房地產規劃。由於金融顧問可以透過各種方式為他們的服務收費，新客戶往往對他們應該支付多少感到困惑。在這裡，我們解釋五種最常見的方式，財務顧問收費為他們的服務。...

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儘管美國勞工部（DOL）的信託規則已被正式擱置，但許多金融界人士仍在推動實施一項行業範圍的信託標準。DOL以及美國證券交易委員會（SEC）、金融業監管局（FINRA）和幾個州的總檢察長都在尋求保護投資者和保持監管透明度的解決方案。...

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最佳利益合同豁免（BICE）允許受託人以其他被禁止的方式獲得支付，如佣金或收入分享。勞工部在一項裁決中透過了這項規定，作為新的、更嚴格的受託人定義的一部分，該裁決隨後於2018年6月撤銷。因此，BICE豁免不再適用。...

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宣傳冊規則是1940年《投資顧問法》的一項要求，要求投資顧問向其客戶提供書面披露宣告。這一規則正式稱為規則204-3，適用於所有聯邦註冊的投資顧問，並規定了諮詢過程中提供材料的時間。...