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執業管理

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RIA如何避免僱傭歧視

在招聘過程中，只要公司根據應聘者資格以外的因素做出招聘決定，就會出現歧視現象。註冊投資顧問（RIA）經營自己的小企業，在為自己的招聘行為辯護時，可能會處於固有的劣勢，而且可能更容易犯導致歧視的錯誤。...

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gxag651328 發佈於 2021-06-15 02:47

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建立獨立經紀交易商的步驟

如果你想成為一個經紀人，你可以加入一個現有的公司或創辦自己的公司。如果你選擇為某人工作，你可能會投資於一個你所知甚少的管理團隊。但結果是工作量要輕得多。但是，如果你決定自己出去，要知道其中涉及到什麼。這幾乎就像投資於自己的初創公司，需要大量的工作、時間、耐心和金錢。一個好處是你知道誰在領導你的公司。所以，如果你不害怕大量的辛苦工作，更不用說你要犧牲的時間和金錢，你可能已經準備好開自己的經紀公司了。...

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waoj7393 發佈於 2021-06-14 17:20

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關於職業責任保險顧問必須知道什麼

職業責任保險作為提供壽險和理財建議的金融專業人士，是金融顧問後臺資源套件的重要組成部分。這個產品可以比作你的房主保險。你可能永遠都不需要它，但如果你需要它，你會很高興擁有它。...

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487122864耶耶耶發佈於 2021-06-12 18:52

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金融顧問的十大最佳工具

財務顧問有一個複雜和流動的工作，幫助客戶與獨特的情況和財務目標範圍-保持跟蹤可能是困難的！新的應用程式、軟體、線上產品和服務以及幫助財務顧問的基於雲的系統正在快速湧現。...

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darlviqjs 發佈於 2021-06-12 18:44

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金融顧問的十大潛在客戶開發技巧

大多數財務顧問發現很難產生一致的潛在客戶。主要原因是他們沒有使用正確的策略。在大多數情況下，他們使用的舊策略在現代世界已不再有效。這些過時的策略包括冷電話、直郵和報紙或雜誌廣告。...

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王垿源大西瓜發佈於 2021-06-12 18:43

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財務顧問最佳工作場所

尋找一個偉大的職業？為什麼不考慮進入金融服務業？如果你喜歡挑戰，那麼這個領域可能適合你。在這個行業工作，無論是從個人層面還是從財務角度來看，都是非常有益的。事實上，根據職位和你多年的工作經驗，你的收入潛力是無限的。但是你怎麼開始呢？...

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qzuqsv932862 發佈於 2021-06-12 18:41

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5財務顧問營銷策略

業務發展是任何財務顧問一天的一部分，更多的業務等於更大的底線。總是有更多的帳戶，更多的推薦要求和更多的新客戶的前景。當你的事業發展到一定程度時，這個世界就是你的了，但前提是回報是值得的。...

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uoP099B8 發佈於 2021-06-12 16:05

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退休並出售其機構的顧問的建議

如果你是一個財務顧問或財務規劃師，打算在未來十年退休，你並不孤單。根據註冊財務規劃師委員會（Certified Financial Planner Board）的資料，大約47%的註冊成員年齡在50歲以上，這意味著這些顧問中的許多人可能計劃在未來20年內退休。...

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admwlrsakb584 發佈於 2021-06-12 16:03

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在linkedin上與客戶建立聯絡的4種方式

社交媒體網路已成為幫助財務顧問與現有客戶保持聯絡、與潛在客戶保持聯絡以及透過資訊共享與影響力中心定期溝通的重要工具。儘管社交媒體渠道是一種可以接受的溝通渠道，但一些顧問仍不願在網上接觸和聯絡客戶。為什麼？...

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fma810 發佈於 2021-06-12 14:31

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“最低限度”豁免的含義

“最低限額”豁免指的是，如果投資顧問在12個月內擁有5個或5個以下的客戶，且擁有實際地址，則可免於註冊。...

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nt7zx1jv 發佈於 2021-06-12 14:24

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財務顧問可以支付推薦費嗎？

財務顧問可以為招攬客戶向第三方支付推薦費。然而，美國證券交易委員會（SEC）對這種做法規定了一些規則。顧問有責任瞭解並遵守這些規則。...

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intecare 發佈於 2021-06-12 10:43

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你應該管理你朋友的錢嗎？

毫不奇怪，你的朋友可能會希望你為他們管理幾塊錢。如果你在談論你的投資策略，並顯示出成功的跡象，你現在已經成為一個積極進取的人。如今，金錢的話題和懂得理財規劃的人越來越受到尊重，因為年輕人意識到投資比他們曾經想象的要多得多。...

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dhlk2912697 發佈於 2021-06-12 10:17

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投資顧問登記存管處（iard）

投資顧問登記存管處（IARD）是一個電子系統，透過該系統，投資顧問自行登記，並向美國聯邦證券交易委員會（SEC）和州一級監管機構提交所需的報告和披露。...

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k0204827 發佈於 2021-06-12 09:06

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冷淡的電話卻沒有得到冷遇

金融業的新手會發現，冷電話仍然是尋找新客戶和建立業務賬簿的有效方法。雖然舉辦投資者研討會和訪問公司以協助管理他們的退休計劃是很好的選擇，但有時冷電話仍然是有益的，甚至是必需的。但只有當你做得很好的時候，它才會起作用，所以請繼續閱讀一份包含在冷呼叫指令碼中的技巧和策略列表。...

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d4wm02 發佈於 2021-06-12 06:02

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在哪裡可以找到適合您的機構的理想客戶

許多公司向他們的顧問和經紀人指定他們想要招攬的客戶的確切型別。儘管這不是一成不變的，但大多數的大公司都希望他們的銷售代表能為擁有100萬美元和500萬美元流動資產的中年（或老年）個人提供服務。...

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琳琳YLMF 發佈於 2021-06-12 05:56