【财务顾问】的知识问答

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“最低限度”豁免的含义

“最低限额”豁免指的是，如果投资顾问在12个月内拥有5个或5个以下的客户，且拥有实际地址，则可免于注册。...

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nt7zx1jv 发布于 2021-06-12 14:24

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离婚与社会保障新规：该知道什么

最近对联邦法律的修改为希望根据前伴侣的收入记录申请社会保障配偶福利的前配偶制定了两套不同的规则。适用哪一套规则取决于申请人的出生日期。这些变化是2015年两党预算法案的结果。...

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亚麻小若若发布于 2021-06-12 13:49

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人类生活方式

人命法是一种计算家庭所需人寿保险金额的方法，其依据是如果家庭中的被保险人今天去世，他们将蒙受的经济损失。...

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gnpkd3937 发布于 2021-06-12 12:30

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退伍军人财务规划

当财务顾问们把重点放在建立客户群上时，他们往往忽略了一个重要的群体，即退役或退役的美军成员。这些服务成员往往成为掠夺性的放贷者和销售人员的目标，他们将他们推入债务，破坏他们的信用评分。即便是那些管理好自己的钱的人，在进入平民生活时，也常常对自己面临的财政转型毫无准备。...

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fSOXdLvuwG 发布于 2021-06-12 12:26

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财务顾问需要有学位吗？

财务顾问不需要拥有大学学位。不过，他们必须通过金融业监管局（FINRA）的某些考试，该局负责管理投资公众和经纪人之间的业务，以确保顾问具备资格。事实上，大多数顾问至少拥有金融相关领域的学士学位。那些想进一步提升职业生涯的人倾向于走工商管理硕士（MBA）的道路。...

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batu910364440444 发布于 2021-06-12 11:03

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财务顾问有底薪吗？

许多财务顾问的薪水是底薪加上当年可能获得的任何绩效奖金。然而，这实际上取决于财务顾问是受雇于一家大公司还是一家自营注册投资顾问（RIA）。...

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不羁的二狗子发布于 2021-06-12 11:00

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财务顾问可以支付推荐费吗？

财务顾问可以为招揽客户向第三方支付推荐费。然而，美国证券交易委员会（SEC）对这种做法规定了一些规则。顾问有责任了解并遵守这些规则。...

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intecare 发布于 2021-06-12 10:43

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你应该管理你朋友的钱吗？

毫不奇怪，你的朋友可能会希望你为他们管理几块钱。如果你在谈论你的投资策略，并显示出成功的迹象，你现在已经成为一个积极进取的人。如今，金钱的话题和懂得理财规划的人越来越受到尊重，因为年轻人意识到投资比他们曾经想象的要多得多。...

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dhlk2912697 发布于 2021-06-12 10:17

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投资顾问登记存管处（iard）

投资顾问登记存管处（IARD）是一个电子系统，通过该系统，投资顾问自行登记，并向美国联邦证券交易委员会（SEC）和州一级监管机构提交所需的报告和披露。...

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k0204827 发布于 2021-06-12 09:06

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核心卫星投资指南

核心卫星投资是一种投资组合构建方法，旨在将成本、纳税义务和波动性降至最低，同时提供一个超越整个股市的机会。该投资组合的核心是跟踪主要市场指数的被动投资，如标准普尔500指数（s&amp；第500页）。额外的位置，被称为卫星，被添加到投资组合的形式，积极管理的投资。...

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ntn22617 发布于 2021-06-12 07:39

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与财务顾问解决争议

这是没有办法的：赔钱感觉很糟糕，当损失开始累积时，开始找人来责怪是人类的天性。对许多投资者来说，明显的罪魁祸首是经纪人或财务顾问。在这里，我们重点讨论与您的金融专业人士可能发生的争议以及如何处理这些问题。...

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njha7502 发布于 2021-06-12 07:37

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投资目标

投资目标是注册投资顾问公司（RIA）、机器人顾问公司和其他资产管理公司使用的客户信息表，有助于确定客户的最佳投资组合。投资目标也可以由管理自己投资组合的个人填写。...

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sieissg264 发布于 2021-06-12 07:29

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在华尔街大做文章

毫无疑问，美国被华尔街的大人物迷住了。...

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ive87165 发布于 2021-06-12 07:04

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冷淡的电话却没有得到冷遇

金融业的新手会发现，冷电话仍然是寻找新客户和建立业务账簿的有效方法。虽然举办投资者研讨会和访问公司以协助管理他们的退休计划是很好的选择，但有时冷电话仍然是有益的，甚至是必需的。但只有当你做得很好的时候，它才会起作用，所以请继续阅读一份包含在冷呼叫脚本中的技巧和策略列表。...

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d4wm02 发布于 2021-06-12 06:02

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人们常常把理财规划师的角色和其他类似的工作混淆起来，比如理财顾问。虽然这些工作之间可能有相似之处，但也有一些关键的区别。理财顾问通常是帮助人们理财的人，而理财规划师则为客户制定个性化的理财计划。两位专业人士的教育背景和职位也可能有所不同。财务规划师也可能有一个特殊的专业领域。如果你想成为一名财务规划师，你需要考虑一些关键点。你是否受过正确的教育，拥有成功所必需的技能？这对你来说是正确的职业道路吗？...

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8456132 发布于 2021-06-12 06:01