【财务顾问】的知识问答

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投资者对多头牛市毫无准备

多年的正收益是否让投资者沾沾自喜？总部位于波士顿的Natixis投资管理公司昨日发布的一项调查显示，投资者对恢复正常的市场状况毫无准备。Natixis的投资者洞察中心（Center for Investor Insight）对全球2775家wirehouse咨询公司、RIA和独立经纪商的做法、面临的挑战和市场预期进行了调查。在接受调查的顾问中，64%的人认为他们的客户对市场低迷毫无准备。...

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灯火阑珊倚人间发布于 2021-06-20 20:19

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摩根士丹利e*trade合并对顾问公司意味着什么

摩根士丹利（Morgan Stanley）最近收购E*TRADE，是近年来经纪业规模最大的一次重组。但这并不完全是一个惊喜。兼并和收购是目前塑造这个行业的主要趋势之一，而且在可预见的未来，这种趋势很可能会持续下去。...

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optionalmira 发布于 2021-06-20 20:11

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主动还是被动？为什么不能两者兼而有之？

多年来，关于主动管理型基金还是被动管理型指数产品是客户投资组合的最佳选择的争论一直激烈。最好的主动型基金经理能够增值，尤其是在我们目前看到的2018年这样充满挑战的市场环境中。另一方面，被动指数化成本较低，表现优于许多主动型基金的高比例。...

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海风的和奏糖发布于 2021-06-20 20:03

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为客户成功转移财富做好准备

在未来的30到40年里，预计美国将有30万亿美元的财富从婴儿潮一代转移到他们的继承人身上。小规模或大规模的财富交换需要继承人有一定的计划，但加拿大皇家银行最近的一项财富转移研究表明，他们可能还没有做好充分的准备。...

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E2627226 发布于 2021-06-20 20:00

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越来越多的顾问开始独立，无怨无悔

DIY不仅仅针对投资者，金融顾问也越来越走独立路线，改变了长期以来由大型经纪公司和电信公司主导的行业。事实证明，顾问们很高兴他们做出了改变。施瓦布顾问服务公司（Schwab Advisor Services）的一项调查显示，超过90%的受访者表示，他们对自己决定单干并不后悔。...

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i514301200 发布于 2021-06-20 19:56

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为什么你的咨询业务失败，以及如何解决它

你做过几年（或更多）的财务顾问，只是觉得自己从未达到最佳状态？或者你是否发现，虽然你曾经很成功，但新的技术和机器人咨询时代已经让你的工作几乎过时了？我知道很多财务顾问行业的人都在挣扎。他们失去了左右两方面的客户，那些留下来的客户越来越落入PITA的范畴。有些人甚至完全退出了这个行业，因为他们认为自己再也不能成功了。...

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Solear 发布于 2021-06-20 19:45

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如何帮助退休客户度过市场低迷

对于那些即将退休或已经退休的人来说，市场低迷和波动时期可能会带来特殊的挑战。这些可能包括退休储蓄的损失和流动性的减少。...

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dhffhhd31993 发布于 2021-06-20 19:44

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你应该解雇财务规划客户的4个标志

当我开始谈论解雇客户的问题时，我总是会受到很大的压力，尤其是那些新的企业家，他们仍然在想他们每个月将如何付账。我明白是因为我以前也是这样想的。当我以一种稀缺的心态运作时，我总是想，“如果我让这个客户走了，我不知道我是否能取代他们。”不管客户如何对待我，也不管他们是否从我的服务中获得了任何价值。如果我释放了一个难缠的客户，我就为另一个客户腾出了空间，这将是一个令人愉快的合作。...

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cgrm4055 发布于 2021-06-20 19:42

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财务顾问的首要合规问题

如今，当涉及到法规遵从性时，财务顾问们需要在日益复杂的水域中航行。那些选择无视这些规则的人可能会发现自己在FINRA、SEC、DOL和州政府中陷入困境。他们还可能面临标准委员会的惩罚或停职，这些标准委员会管理他们可能持有的任何专业名称。...

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Bhwktzur78 发布于 2021-06-20 19:29

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在不确定和动荡的时期销售etf

在2020年上半年，etf一直是散户和机构投资者感兴趣的一个关键领域。经过多年的持续增长，自COVID-19大流行开始以来，etf的长期生存能力就受到了考验，其结果绝大多数是积极的。...

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haibaopeng 发布于 2021-06-20 19:26

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目标日期与指数基金：一个更好吗？

在共同基金领域，主要有两大类：主动管理型基金和被动管理（指数）型基金(有关更多信息，请参阅：被动管理与主动管理。）...

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X648199649558 发布于 2021-06-20 19:17

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向客户提出的首要退休准备问题

许多美国人还没有攒够足够的钱退休。财务顾问不仅可以帮助他们的客户决定何时退休，还可以帮助他们在退休的最初几年里考虑是否至少兼职工作。...

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小木军仔发布于 2021-06-20 19:11

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如何成立财富管理公司

在过去几年中，独立财富管理行业一直是金融服务中不断增长的一部分。波士顿咨询集团（Boston Consulting Group）的数据显示，美国和加拿大大约有55.7万亿美元的私人财富可供争夺。这个数字让许多金融专业人士开始考虑开设自己的财富管理公司。在本文中，我们将看一看独立财务顾问在开设自己的财富管理公司时应该记住的一些关键技巧。...

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cong148190 发布于 2021-06-20 18:54

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有关独立经纪交易商的资料

持有第6或7系列许可证的注册代表必须依法向经纪交易商注册，以便向公众出售证券。这些清算公司通常将自己定位于三种基本形式之一：全方位服务、贴现或独立公司。...

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ultcf941 发布于 2021-06-20 18:44

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顾问们应该选择ria的首要原因

如今，财务顾问在管理业务时有几种不同的平台可供选择。有些人只收取佣金，而另一些人则对他们的服务收取综合费用和佣金。但如今，许多咨询公司都选择完全抛弃自己的经纪自营商，实行只收手续费的做法。有些公司仍然以佣金为基础提供保险和年金，但有些公司甚至回避了这种做法，对其提供的所有产品和服务采取了全面的只收取费用的结构。...

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D784101423549 发布于 2021-06-20 18:42

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