【犯罪與欺詐】的知識問答

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親和力欺詐

親和力欺詐是一種投資欺詐行為，騙子根據種族、年齡、宗教等因素將目標鎖定在某個可識別群體的成員身上。欺詐者要麼是該群體的成員，要麼假裝是該群體的成員。欺詐者經常推銷龐氏騙局或金字塔騙局。...

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aKYm541 發佈於 2021-06-04 16:49

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佔用欺詐

“佔用欺詐”一詞是指當借款人謊稱該物業的佔用狀況，並聲稱該物業將由業主佔用時發生的一種形式的抵押欺詐。相對常見的是，借款人為了獲得更高的抵押貸款利率而進行佔用欺詐。這是因為與投資性房地產相比，貸款機構提供的自有住房利率更低。借款人如果有欺詐行為，可能會面臨嚴重的法律和財務後果。...

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fbnz2265 發佈於 2021-06-04 14:08

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可疑活動報告（sar）

可疑活動報告（SAR）是1970年《銀行保密法》（BSA）規定的一種工具，用於監測通常不會在其他報告（如貨幣交易報告）中標記的可疑活動。特區在一九九六年成為報告可疑活動的標準表格。...

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Jamie震發佈於 2021-06-04 13:00

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離岸組合投資策略（opis）

離岸證券投資策略（OPIS）是四大會計師事務所之一畢馬威（KPMG）在1997年至2001年間出售的一種濫用避稅計劃，當時欺詐性避稅手段在全球金融服務業泛濫。OPIS是會計師事務所提供的眾多避稅產品之一。...

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qcdq854195 發佈於 2021-06-04 12:16

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編帶規則

錄音規則要求對有麻煩歷史的FINRA註冊人員和大量僱用此類人員的公司進行特別監控。更為正式的稱為金融業監管局規則3170，“某些公司對註冊人員的錄音”，所謂的“錄音規則”旨在幫助滿足對監管和合規記錄有問題的某些註冊代表進行更大監督的總體需求。...

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gznbae237 發佈於 2021-06-04 07:26

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財務報表操縱

財務報表操縱是會計舞弊的一種型別，在美國企業界仍然是一個持續存在的問題。儘管美國證券交易委員會（SEC）已經採取了許多措施來減輕這種型別的公司瀆職行為，管理層激勵的結構，公認會計原則（GAAP）提供的巨大自由度，獨立審計師與公司客戶之間持續存在的利益衝突繼續為此類活動提供了完美的環境。...

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Bili_28487528 發佈於 2021-06-04 05:26

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風箏

套現是欺詐性地使用金融工具獲得未經授權的額外信貸。欺詐包括兩種主要型別：...

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en686095 發佈於 2021-06-04 01:17

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5位執行長違反道德的行為最受關註

公司執行長的高調下臺並不是一個新現象。但這並沒有使它們變得更為惡劣，正如薩班斯-奧克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act）等立法提醒我們的那樣，該法案將公司監督和董事會對股東權利的保護列為優先事項。以下是近期最公開的5起CEO醜聞；違反道德規範，不僅打倒了頭號人物，而且在很多情況下，他還被關進了監獄。...