【財務顧問】的知識問答

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全國個人理財顧問協會（napfa）

全國個人理財顧問協會（NAPFA）是一個專業的協會，以美國為基礎，收費的財務顧問。NAPFA成立於1983年，要求其成員遵守組織的道德準則，並每年進行一次信託宣誓。會員必須向客戶提供獨立、客觀的理財建議，並堅持理財規划行業的最高標準。他們的收入必須來自費用，而不是佣金。...

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yk943655 發佈於 2021-06-10 19:12

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投資別人的錢時的4個基本原則

管理他人資金的顧問必須遵守金融業監管局（FINRA）第2111條的適用性規定。該規定於2011年10月7日生效，法律上要求顧問為客戶的最大利益服務。為了遵守規則並確定適合性，顧問必須考慮客戶的風險承受能力、偏好和個性、財務狀況和投資目標。...

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朴首席的國旻狗發佈於 2021-06-10 18:17

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向你的客戶談論經濟困難

各種財務約束的研究在21世紀蓬勃發展，但大多數文獻都致力於理解企業的財務約束。約束對個人或家庭的財務狀況同樣重要，訓練有素的財務顧問可以在幫助客戶瞭解自身目標的約束方面發揮關鍵作用。無論客戶是想買度假屋、創業還是僅僅計劃提前退休，這都是事實。...

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友厱雷發佈於 2021-06-10 16:00

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系列24

系列24是一個考試和許可證持有人有權監督和管理分支機構活動的經紀人。它也被稱為普通證券校長資格考試，旨在測試考生的知識和能力，旨在成為入門級證券校長。透過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規性。...

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cau51 發佈於 2021-06-10 13:14

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由於僱傭員工的實際成本，現金拮据的企業往往在開始招聘時猶豫不決，即便是在他們需要工人的時候。人們很容易忘記，僱傭新員工的成本不僅僅意味著他們的工資，工資本身就可能很可觀。但一旦你考慮到招聘、培訓等成本，這些錢就開始累積起來。人力資源管理協會（Society for Human Resource Management）在其2016年的人力資本基準報告中估計，公司平均需要42天來填補一個職位，每位員工...

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wastzpeyxv 發佈於 2021-06-10 11:36

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65系列

65系列由北美證券管理協會（NASAA）設計，由金融業監管局（FINRA）管理，是個人在美國擔任投資顧問所需的考試和證券許可證。65系列考試，正式名稱為統一投資顧問法律考試，涵蓋法律、法規、道德和對財務顧問角色重要的各種主題。...

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opf92790 發佈於 2021-06-10 10:58

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註冊消費者債務專家（ccds）

認證消費者債務專家是授予透過認證考試的債務結算專業人士的專業稱號。該稱號由金融認證中心授予。成功的申請人有權在其姓名中使用認證的消費者債務專家稱號，這可以改善工作機會、職業聲譽和薪酬。每兩年，專家必須完成20小時的繼續教育，並支付一筆費用，以保留指定。...

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Pie2516020113 發佈於 2021-06-10 03:56

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改變退休計劃中的風險定義

對於退休儲戶來說，風險不僅僅是看到你的投資低於基準。風險在投資過程的不同階段表現不同：當波動性導致自我挫敗行為時，它就變成了風險。當它發生在生命中難以或不可能恢復的階段時，它就變成了風險。如果在規劃和投資組合構建過程中忽略壽命，壽命就會變成風險。...

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gz374224 發佈於 2021-06-10 01:16

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那麼，你想獲得cfa嗎？

很容易碰到金融行業的某個人，他對進入特許金融分析師（CFA）課程非常興奮。有時他們知道自己在乾什麼，有時他們不知道。他們可能不知道要花多少時間，也不知道有了憲章會對他們有多大的幫助或傷害。...

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pgqxbit667 發佈於 2021-06-10 01:15

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交鑰匙資產管理計劃（tamp）

交鑰匙資產管理計劃提供了一個收費賬戶技術平臺，金融顧問、經紀交易商、保險公司、銀行、律師事務所和會計師事務所可以利用這個平臺來監督客戶的投資賬戶。交鑰匙資產管理計劃旨在幫助金融專業人士節省時間，使他們能夠專註於為客戶提供其專業領域的服務，其中可能不包括投資研究和投資組合配置等資產管理任務。換句話說，TAMPs允許金融專業人士和公司將資產管理和研究職責委託給專門從事這些領域的另一方。...

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xsj91990 發佈於 2021-06-09 23:48