【財務顧問】的知識問答

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投資者對多頭牛市毫無準備

多年的正收益是否讓投資者沾沾自喜？總部位於波士頓的Natixis投資管理公司昨日釋出的一項調查顯示，投資者對恢復正常的市場狀況毫無準備。Natixis的投資者洞察中心（Center for Investor Insight）對全球2775家wirehouse諮詢公司、RIA和獨立經紀商的做法、面臨的挑戰和市場預期進行了調查。在接受調查的顧問中，64%的人認為他們的客戶對市場低迷毫無準備。...

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燈火闌珊倚人間發佈於 2021-06-20 20:19

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摩根士丹利e*trade合併對顧問公司意味著什麼

摩根士丹利（Morgan Stanley）最近收購E*TRADE，是近年來經紀業規模最大的一次重組。但這並不完全是一個驚喜。兼併和收購是目前塑造這個行業的主要趨勢之一，而且在可預見的未來，這種趨勢很可能會持續下去。...

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optionalmira 發佈於 2021-06-20 20:11

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主動還是被動？為什麼不能兩者兼而有之？

多年來，關於主動管理型基金還是被動管理型指數產品是客戶投資組合的最佳選擇的爭論一直激烈。最好的主動型基金經理能夠增值，尤其是在我們目前看到的2018年這樣充滿挑戰的市場環境中。另一方面，被動指數化成本較低，表現優於許多主動型基金的高比例。...

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海風的和奏糖發佈於 2021-06-20 20:03

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為客戶成功轉移財富做好準備

在未來的30到40年裡，預計美國將有30萬億美元的財富從嬰兒潮一代轉移到他們的繼承人身上。小規模或大規模的財富交換需要繼承人有一定的計劃，但加拿大皇家銀行最近的一項財富轉移研究表明，他們可能還沒有做好充分的準備。...

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E2627226 發佈於 2021-06-20 20:00

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越來越多的顧問開始獨立，無怨無悔

DIY不僅僅針對投資者，金融顧問也越來越走獨立路線，改變了長期以來由大型經紀公司和電信公司主導的行業。事實證明，顧問們很高興他們做出了改變。施瓦布顧問服務公司（Schwab Advisor Services）的一項調查顯示，超過90%的受訪者表示，他們對自己決定單幹並不後悔。...

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i514301200 發佈於 2021-06-20 19:56

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為什麼你的諮詢業務失敗，以及如何解決它

你做過幾年（或更多）的財務顧問，只是覺得自己從未達到最佳狀態？或者你是否發現，雖然你曾經很成功，但新的技術和機器人諮詢時代已經讓你的工作幾乎過時了？我知道很多財務顧問行業的人都在掙扎。他們失去了左右兩方面的客戶，那些留下來的客戶越來越落入PITA的範疇。有些人甚至完全退出了這個行業，因為他們認為自己再也不能成功了。...

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Solear 發佈於 2021-06-20 19:45

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如何幫助退休客戶度過市場低迷

對於那些即將退休或已經退休的人來說，市場低迷和波動時期可能會帶來特殊的挑戰。這些可能包括退休儲蓄的損失和流動性的減少。...

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dhffhhd31993 發佈於 2021-06-20 19:44

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你應該解僱財務規劃客戶的4個標誌

當我開始談論解僱客戶的問題時，我總是會受到很大的壓力，尤其是那些新的企業家，他們仍然在想他們每個月將如何付賬。我明白是因為我以前也是這樣想的。當我以一種稀缺的心態運作時，我總是想，“如果我讓這個客戶走了，我不知道我是否能取代他們。”不管客戶如何對待我，也不管他們是否從我的服務中獲得了任何價值。如果我釋放了一個難纏的客戶，我就為另一個客戶騰出了空間，這將是一個令人愉快的合作。...

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cgrm4055 發佈於 2021-06-20 19:42

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財務顧問的首要合規問題

如今，當涉及到法規遵從性時，財務顧問們需要在日益複雜的水域中航行。那些選擇無視這些規則的人可能會發現自己在FINRA、SEC、DOL和州政府中陷入困境。他們還可能面臨標準委員會的懲罰或停職，這些標準委員會管理他們可能持有的任何專業名稱。...

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Bhwktzur78 發佈於 2021-06-20 19:29

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在不確定和動蕩的時期銷售etf

在2020年上半年，etf一直是散戶和機構投資者感興趣的一個關鍵領域。經過多年的持續增長，自COVID-19大流行開始以來，etf的長期生存能力就受到了考驗，其結果絕大多數是積極的。...

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haibaopeng 發佈於 2021-06-20 19:26

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目標日期與指數基金：一個更好嗎？

在共同基金領域，主要有兩大類：主動管理型基金和被動管理（指數）型基金(有關更多資訊，請參閱：被動管理與主動管理。）...

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X648199649558 發佈於 2021-06-20 19:17

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向客戶提出的首要退休準備問題

許多美國人還沒有攢夠足夠的錢退休。財務顧問不僅可以幫助他們的客戶決定何時退休，還可以幫助他們在退休的最初幾年裡考慮是否至少兼職工作。...

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小木軍仔發佈於 2021-06-20 19:11

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如何成立財富管理公司

在過去幾年中，獨立財富管理行業一直是金融服務中不斷增長的一部分。波士頓諮詢集團（Boston Consulting Group）的資料顯示，美國和加拿大大約有55.7萬億美元的私人財富可供爭奪。這個數字讓許多金融專業人士開始考慮開設自己的財富管理公司。在本文中，我們將看一看獨立財務顧問在開設自己的財富管理公司時應該記住的一些關鍵技巧。...

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cong148190 發佈於 2021-06-20 18:54

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有關獨立經紀交易商的資料

持有第6或7系列許可證的註冊代表必須依法向經紀交易商註冊，以便向公眾出售證券。這些清算公司通常將自己定位於三種基本形式之一：全方位服務、貼現或獨立公司。...

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ultcf941 發佈於 2021-06-20 18:44

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顧問們應該選擇ria的首要原因

如今，財務顧問在管理業務時有幾種不同的平臺可供選擇。有些人只收取佣金，而另一些人則對他們的服務收取綜合費用和佣金。但如今，許多諮詢公司都選擇完全拋棄自己的經紀自營商，實行只收手續費的做法。有些公司仍然以佣金為基礎提供保險和年金，但有些公司甚至迴避了這種做法，對其提供的所有產品和服務採取了全面的只收取費用的結構。...

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D784101423549 發佈於 2021-06-20 18:42

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